金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
中國信託商業銀行股份有限公司統一編號：03077208
- 發文日期
- 2013-08-22
- 發文字號
- 金管銀控字第10200181601號
- 罰鍰金額
- 400萬元
中國信託商業銀行辦理網路銀行業務發生疏失，導致客戶個人資料外洩，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰
凱基證券股份有限公司
- 發文日期
- 2013-07-22
- 發文字號
- 金管銀控字第10200123511號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴公司證券自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項所定利害關係人發行之有價證券，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰
安泰商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-07-16
- 發文字號
- 金管銀國字第10220002561號
- 罰鍰金額
- 100萬元
貴行有投資負責人擔任董事之公司所發行股票及無擔保公司債之情事，違反銀行法第74條之1及「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第5點之規定，依同法第130條第4款規定，核處新臺幣100萬元罰鍰
幸福人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2013-07-16
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 90萬元
本會對貴公司101年度不動產取得業務專案檢查報告（編號：101F138 號）所揭缺失事項乙案，查貴公司辦理不動產取得相關作業涉有多項缺失，違反保險法第146條之2第1項、第148條之3第1項規定，應依...
台新國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-07-09
- 發文字號
- 金管銀控字第10200167151號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行辦理信用卡業務資訊系統暨資料處理委外及資訊設備採購作業，核有未建立相關內部控制制度及內部作業制度與程序，且未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第3項規定，依同法第129條第7款規定，核...
臺灣土地銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-07-04
- 發文字號
- 金管銀國字第10220002521號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行屏東分行高級辦事員方○○君挪用客戶款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款...
國寶人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2013-07-02
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 180萬元
查 貴公司出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司（下稱龍邦興業）102年5月7日股東常會行使表決權作業，違反保險法相關規定，應依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）180萬元並撤換投資長連乾良副總經理及投...
國寶人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2013-07-02
- 發文字號
- 未提供
本會對 貴公司專案業務檢查報告（編號：101F118號）所揭財務業務缺失事項，查 貴公司辦理委任顧問服務及資金運用作業等，核與保險法相關規定不符，應依保險法第168條第3項第5款及第8款、第171條之...
國寶人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2013-07-02
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 180萬元
查 貴公司出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司（下稱龍邦興業）102年5月7日股東常會行使表決權作業，違反保險法相關規定，應依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）180萬元並撤換投資長連副總經理及投...
板信商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-06-21
- 發文字號
- 金管銀合字第10200134121號
貴行前行員○○○持有客戶存摺、盜蓋客戶印章及盜領客戶存款新臺幣259萬元，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元，並依同法第61條之1第1項第3款規定，命令...
台中商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-06-21
- 發文字號
- 金管銀票字第10240001631號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行前行員○○○代客戶保管存摺及辦理存款相關業務並挪用客戶存款乙案，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款之規定核處新臺幣200萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第3款規定，命令...
張ＯＯ君
- 發文日期
- 2013-05-31
- 發文字號
- 金管保綜字第10202564692號
台端於96年間對外招攬未經本會核准之American International Investors Trust（下稱AIIT）之保險商品，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第1...
美商達信保險經紀人股份有限公司台灣分公司
- 發文日期
- 2013-05-29
- 發文字號
- 金管保綜字第10202565162號
- 罰鍰金額
- 60萬元
本會對 貴公司進行專案業務檢查（檢查報告編號：100F112）所揭下列缺失事項，查 貴公司於執行保險經紀人業務時，有違反保險法第163條第4項規定之情事，應依保險法第167條之2規定核處3項立即改正，...