金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第10202574323號一、相 對 人：宏觀保險經紀人股份有限公司 公司代表人：姓名：李惠慶二、主 旨 ：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第10202574324號一、相 對 人：茂富保險經紀人有限公司 公司代表人：姓名：李順富二、主 旨 ：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第10202574325號一、相 對 人：瑋德保險經紀人有限公司 公司代表人：姓名：李俊德二、主 旨 ：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第10202574326號一、相 對 人：普聯保險經紀人股份有限公司 公司代表人：姓名：林宗勳二、主 旨：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第10202574327號一、相 對 人：聯洋保險經紀人有限公司 公司代表人：姓名：廖世杰二、主 旨：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第10202574328號一、相 對 人：取慧保險經紀人有限公司 公司代表人：姓名：李順富二、主 旨：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第10202574329號一、相 對 人：中華人間保險經紀人有限公司 公司代表人：姓名：王明二、主 旨：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第1020257432A號一、相 對 人：萬得福保險經紀人有限公司 公司代表人：姓名：王潔慧二、主 旨：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第1020257432B號一、相 對 人：誠農保險經紀人股份有限公司 公司代表人：姓名：陳建維二、主 旨：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第1020257432C號一、相 對 人：台灣金展保險經紀人股份有限公司 公司代表人：姓名：楊證嚴二、主 旨：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、
臺灣土地銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-11-15
- 發文字號
- 金管銀國字第10220005311號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行敦化分行辦理匯款及基金贖回作業，核有未依貴行內部規定以加密方式傳送客戶相關資料，及未建立交易指示之覆核與客戶確認機制等內部控制制度未確實執行及未完整建立之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依...
朝陽人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2013-11-15
- 發文字號
- 未提供
本會對貴公司公司治理及資金運用業務專案檢查報告(編號：102F103號)之缺失事項，查貴公司辦理公司治理及資金運用業務，違反保險法相關規定，應依保險法第168條第4項第8款及第171條之1第4項規定核...
中國信託商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-11-14
- 發文字號
- 金管銀控字第10260004221號
- 罰鍰金額
- 200萬元
有關本會對中國信託金融控股公司辦理一般業務檢查，經查貴行與有利害關係之第三人承作遠期外匯交易，該等交易未經貴行董事會重度決議，違反金融控股公司法第45條規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣20...
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-11-13
- 發文字號
- 金管保壽字第10202121172號 一、相 對 人：新光人壽保險股份有限公司 公司代表人：姓名：吳東進 地址：臺北市中正區忠孝西路1段66號31-43樓二、主 旨：有關本會對 貴公司國外投資業務專案檢查報告所揭缺失事項，查 貴公司辦理國外投資業務相關作業，違反保險法相關規定，依保險法第149條第1項規定應予糾正。三、
大眾商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-10-03
- 發文字號
- 金管銀國字第10220900041號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理信用貸款業務核有內部控制制度未建立及未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款之規定，核處新臺幣400萬元罰鍰
渣打國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-09-26
- 發文字號
- 金管銀外字第10250002661號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行將部分資訊作業委託集團位於馬來西亞之境外資訊中心辦理，核有對境外受託機構之監督管理不足等缺失，違反銀行法第45條第1項、第45條之1第1項及第3項等相關規定，依同法第129條之1第1項第4款及第1...
渣打國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-09-26
- 發文字號
- 金管銀外字第10250002661號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行將部分資訊作業委託集團位於馬來西亞之境外資訊中心辦理，核有對境外受託機構之監督管理不足等缺失，違反銀行法第45條第1項、第45條之1第1項及第3項等相關規定，依同法第129條之1第1項第4款及第1...
洪OO
- 發文日期
- 2013-09-14
- 發文字號
- 金管保綜字第10202571204號
- 罰鍰金額
- 180萬元
台端為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整
陳OO
- 發文日期
- 2013-09-14
- 發文字號
- 金管保綜字第10202571206號
- 罰鍰金額
- 180萬元
台端為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整
日盛證券投資信託股份有限公司營利事業
- 發文日期
- 2013-09-12
- 發文字號
- 金管證投罰字第1020035293號
- 罰鍰金額
- 120萬元
處日盛證券投資信託股份有限公司（以下簡稱日盛投信）警告及罰鍰120萬元，並命令日盛投信解除違規行為時投資經理人陳○職務