金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
中國信託商業銀行股份有限公司統一編號：03077208
- 發文日期
- 2014-03-11
- 發文字號
- 金管銀控字第10300026681號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行與上海滬邑科技信息諮詢公司之業務往來，核有未建立內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，並有同法第61條之1有礙健全經營及同法第129條之1第1項第4款資料提報不實、不全之情事，依同...
臺灣工業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-02-27
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 100萬元
貴行買入被臺灣證券交易所股份有限公司列為變更交易方法之○○股份有限公司股票，違反銀行法第91條第5項授權訂定之工業銀行設立及管理辦法第10條第2項規定，依同法第130條第6款規定，核處新臺幣100萬元...
合作金庫商業銀行股份有限公司統一編號：70799128
- 發文日期
- 2014-01-29
- 發文字號
- 金管銀控字第10360000201號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行將民眾檢舉資料外流，暨授信徵審作業及程序規範不完備，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰
國泰世華商業銀行統一編號：04231910
- 發文日期
- 2014-01-29
- 發文字號
- 金管銀控字第10360000011號
- 罰鍰金額
- 300萬元
貴行離職員工將客戶個人資料下載至私人外接儲存裝置，核未妥適建立資訊作業管理之內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰
國寶人壽保險股份有限公司統一編號：84443275
- 發文日期
- 2014-01-23
- 發文字號
- 金管銀控字第10200316931號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴公司違反金融控股公司法第16條第2項規定，依同法第60條第3款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
蔡Ｏ宗
- 發文日期
- 2014-01-14
- 發文字號
- 金管保綜字第10202574342號
台端任職於富邦人壽保險股份有限公司期間，同時擔任寶來保險代理人股份有限公司財產保險代理人迄今，核與保險法第163條第4項(行為時第177條)授權訂定之保險代理人管理規則第7條第10款及第38條第1款(...
中國信託金融控股股份有限公司
- 發文日期
- 2013-12-31
- 發文字號
- 金管銀控字第10200306331號
- 罰鍰金額
- 200萬元
本會對貴公司辦理一般業務檢查(報告編號：101H025)，經查貴公司將子銀行中國信託商業銀行所提供不同意其基本資料以外資料為行銷之目的而交互運用之客戶資料，經篩選後將該等客戶之資料提供予中國信託保險經...
幸福人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2013-12-13
- 發文字號
- 未提供
貴公司自有資本與風險資本比率(以下簡稱資本適足率)未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，且未能於102年7月31日前完成增資，有礙健全經營，爰依同法第143條之4第3項授權訂定之保險業...
國寶人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2013-12-13
- 發文字號
- 未提供
貴公司自有資本與風險資本之比率(以下簡稱資本適足率)未達法定標準200％，且未能於102年7月31日前依法完成增資，核有違反保險法相關規定及有礙健全經營之虞，應依保險法第143條之4第3項授權訂定之保...
朝陽人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2013-12-13
- 發文字號
- 未提供
貴公司自有資本與風險資本比率(以下簡稱資本適足率)未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，且未能於102年7月31日前完成增資，有礙健全經營，爰依同法第143條之4第3項授權訂定之保險業...
受處分人未提供
- 發文日期
- 2013-12-06
- 發文字號
- 金管保綜字第10202574322號一、相 對 人：萬保祿保險經紀人有限公司 公司代表人：姓名：林淑惠二、主 旨 ：貴公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。三、