金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
花旗(台灣)商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-07-08
- 發文字號
- 金管銀外字第10300129061號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行將部分作業委託集團之境外公司辦理，核有與金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法第18條及第19條規定不符之缺失，違反銀行法第45條之1第3項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣40...
國寶人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2014-06-27
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 210萬元
本會對貴公司一般檢查報告（編號：102F140）所揭缺失事項，查貴公司辦理國內有價證券投資作業及相關內部控制制度核有多項缺失，違反保險法相關規定，應依保險法規定核處罰鍰新臺幣（下同）210萬元、予以糾...
台新國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第10360002929號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第...
台北富邦商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第1036000292A號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第...
玉山商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第1036000292B號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第...
國泰世華商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第1036000292C號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第...
臺灣新光商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第1036000292D號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第...
安泰商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第1036000292E號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第...
大眾商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第1036000292F號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第...
中國信託商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第1036000292G號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第...
台灣永旺信用卡股份有限公司
- 發文日期
- 2014-05-15
- 發文字號
- 金管銀票字第10340001281號
- 罰鍰金額
- 250萬元
貴公司前員工○○○○、○○○○及○○○涉編製不實財務報表及挪用公司資金，以及貴公司未依規定提列備抵呆帳及辦理轉銷呆帳事宜，並向本會申報不實之信用卡財務業務有關資料，內部控制及稽核制度核有嚴重缺失，違反...
永豐商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-05-01
- 發文字號
- 金管銀控字第10360002041號
有關本會對貴行辦理財務行銷部（簡稱TMU）業務專案檢查，發現貴行辦理TMU業務有未妥善評估客戶風險承受度與商品適合度之情形，且有未具資格條件之人員協助銷售衍生性金融商品，核有違反法令，有礙健全經營之虞...
京城商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2014-03-18
- 發文字號
- 金管銀票字第10340000391號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行投資於無評等或非法定投資等級之有價證券超逾銀行法第74條之1規定限額，違反銀行法第74條之1及「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第3點第1項第2款之規定，依同法第130條第4款規定，核處新臺...