金管會裁罰資料站

本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。

最新裁罰案件

明台產物保險股份有限公司

• 發文日期: 2025-05-15
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 900萬元

貴公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第4項及第171條第1項規定，核處罰鍰新臺幣（下同）900萬元整

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台新國際商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2025-05-08
• 發文字號: 金管銀控字第11402712992號
• 罰鍰金額: 600萬元

貴行催收信函寄送地址異常及信用卡帳單資料錯置所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及第3項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)600萬元罰鍰

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臺灣土地銀行股份有限公司

• 發文日期: 2025-04-25
• 發文字號: 金管銀國字第11402709092號
• 罰鍰金額: 400萬元

貴行沙鹿分行前行員挪用公款所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰

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臺灣銀行股份有限公司

• 發文日期: 2025-03-11
• 發文字號: 金管銀控字第11402706262號
• 罰鍰金額: 2200萬元

貴行辦理行員外出開戶、存匯交易、客戶身分持續審查、帳戶監控作業及員工異常行為管理所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1...

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台灣人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2025-02-20
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 720萬元

貴公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第4項規定，核處罰鍰新臺幣（下同）720萬元整

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復華證券投資信託股份有限公司

• 發文日期: 2025-01-14
• 發文字號: 金管證投罰字第1140380227號
• 罰鍰金額: 120萬元

貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第69條等規定，爰依同法第103條第1款規定，對貴公司予以警告處分，併依同法第111條第7款規定，核處新臺幣120萬元罰鍰

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國泰證券投資信託股份有限公司

• 發文日期: 2025-01-14
• 發文字號: 金管證投罰字第1130360256號
• 罰鍰金額: 120萬元

貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第69條等規定，爰依同法第103條第1款規定，對貴公司予以警告處分，併依同法第111條第7款規定，核處新臺幣120萬元罰鍰

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三商美邦人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2024-07-12
• 發文字號: 未提供

貴公司因112年底自有資本與風險資本比率(下稱資本適足率)及淨值比率未達保險法規定之資本適足等級，所提出提升至「資本適足等級」之增資、財務或業務改善計畫無法使公司113年度資本適足率提升至法定標準，違...

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元大商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2024-05-14
• 發文字號: 金管銀控字第11302715242號
• 罰鍰金額: 400萬元

貴行債權管理部前行員挪用催收款項相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰

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新光人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2024-04-23
• 發文字號: 未提供

貴公司因112年6月底、112年底連續二期自有資本與風險資本比率未達保險法規定之資本適足等級，所提出之增資、財務或業務改善計畫無法使貴公司113年6月底資本適足率提升至法定標準，核有違反保險法相關規定...

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新光金融控股股份有限公司

• 發文日期: 2024-04-23
• 發文字號: 金管銀控字第11301346032號

貴公司核有未善盡維持子公司新光人壽保險公司(下稱新光人壽)健全經營之責，致影響金控公司整體財務、業務健全，有礙金控公司健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定核處予以糾正，及依同條項第7款規定...

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國泰證券投資信託股份有限公司

• 發文日期: 2024-04-18
• 發文字號: 金管證投罰字第1120365880號
• 罰鍰金額: 120萬元

貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第69條等規定，爰依同法第103條第1款規定，對貴公司予以警告處分，併依同法第111條第7款規定，核處新臺幣（以下同）120萬元罰鍰

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國泰世華商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2024-03-01
• 發文字號: 金管銀控字第11302704892號
• 罰鍰金額: 800萬元

貴行蘭雅分行櫃員挪用客戶資金所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項及第3項規定，依銀行法第129條第7款規定核處新臺幣...

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時間證券投資顧問股份有限公司

• 發文日期: 2024-02-27
• 發文字號: 金管證投罰字第1130380369號
• 罰鍰金額: 120萬元

貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第50條及第69條等規定，爰依同法第103條第1款規定，對貴公司予以警告處分，併依同法第111條第7款規定，核處新臺幣（以下同）120萬元罰鍰

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台中銀保險經紀人股份有限公司

• 發文日期: 2024-02-01
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 300萬元

貴公司之內部控制制度未能有效運作，違反保險法第165條第3項授權訂定之保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第5條第1項第1款、第2款、第6條第1項及第8條第1項第1款規定...

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台中商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2024-02-01
• 發文字號: 金管銀國字第11302700992號
• 罰鍰金額: 1200萬元

貴行內部控制制度未能有效運作，違反銀行法第45條之1第1項規定並有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項規定予以糾正

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王OO

• 發文日期: 2024-02-01
• 發文字號: 金管銀國字第11302700994號
• 罰鍰金額: 1200萬元

自本處分書送達翌日起，停止相對人王OO於台中商業銀行執行董事職務3個月

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華南商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2024-01-31
• 發文字號: 金管銀控字第11201447722號
• 罰鍰金額: 400萬元

貴行處理財金資訊股份有限公司(下稱財金公司)代發統一發票獎金入帳作業異常所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰

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法商法國巴黎產物保險股份有限公司台灣分公司

• 發文日期: 2024-01-18
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 600萬元

貴分公司公司治理運作及內部控制制度有重大缺失，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第4項規定，核處罰鍰新臺幣（下同）600萬元整

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法商法國巴黎人壽保險股份有限公司台灣分公司

• 發文日期: 2024-01-18
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 900萬元

貴分公司公司治理運作及內部控制制度有重大缺失，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第4項規定，核處罰鍰新臺幣（下同）900萬元整，暨依同法第149條第1項規定予以糾正，並依同條項第7款規定，...

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