金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
臺灣新光商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2024-01-12
- 發文字號
- 金管銀控字第11202184522號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行前理財主管挪用客戶款項及與客戶不當資金往來所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項及第3項規定，依銀...
國泰世華商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2023-12-25
- 發文字號
- 金管銀控字第11201403242號
- 罰鍰金額
- 1200萬元
貴行永和分行理財專員(下稱理專)及新生分行行員挪用客戶資金所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項規定，依銀行法第129...
上海商業儲蓄銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2023-11-28
- 發文字號
- 金管銀國字第11202737042號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行客戶資料外洩所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)1,000萬元罰鍰
聯邦商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2023-11-24
- 發文字號
- 金管銀國字第11202738592號
- 罰鍰金額
- 1200萬元
貴行辦理存款開戶及臨櫃提領大額現金作業所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條規定，依銀行法第129條第7款規定，核...
永豐金融控股股份有限公司
- 發文日期
- 2023-10-26
- 發文字號
- 金管銀控字第11202736912號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴公司及相關子公司之公司治理欠佳，內部控制制度未能有效運作，違反金融控股公司法第51條規定及其授權訂定之金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第3條第1項、第8條第1項及第2項等規定，並有礙健...
永豐商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2023-10-26
- 發文字號
- 金管銀控字第11202736914號
貴行之經營管理不當缺失，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定予以糾正，併依同條項第9款規定，命貴行自本處分書送達翌日起，調降時任貴行法務處處長廖OO(下稱廖員)每月月薪30%，為期3個月
富邦證券投資信託股份有限公司
- 發文日期
- 2023-09-12
- 發文字號
- 金管證投罰字第1120345386號
- 罰鍰金額
- 180萬元
貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第69條等規定，爰依同法第103條第1款規定，對貴公司予以警告處分，併依同法第111條第7款規定，核處新臺幣（以下同）180萬元罰鍰
保德信證券投資信託股份有限公司
- 發文日期
- 2023-09-12
- 發文字號
- 金管證投罰字第1120384239號
- 罰鍰金額
- 120萬元
貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第69條等規定，爰依同法第103條第1款規定，對貴公司予以警告處分，併依同法第111條第7款規定，核處新臺幣（以下同）120萬元罰鍰
統一證券投資顧問股份有限公司
- 發文日期
- 2023-09-05
- 發文字號
- 金管證投罰字第1120384106號
- 罰鍰金額
- 60萬元
受處分人違反證券投資信託及顧問法第69條規定，爰依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定核處新臺幣60萬元罰鍰
台灣人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2023-08-10
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴公司公司治理有重大缺失，內部控制制度未能有效運作，違反保險法第148條之3第1項授權訂定之保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款及第8款規定及核有有礙健全經營之虞，依保險法第171條之1...
中國信託金融控股股份有限公司
- 發文日期
- 2023-08-10
- 發文字號
- 金管銀控字第11202171842號
- 罰鍰金額
- 3000萬元
貴公司及相關子公司之公司治理有重大缺失，內部控制制度未能有效運作，違反金融控股公司法第51條規定及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項及第8條第1項及第2項規定，...
顏OO
- 發文日期
- 2023-08-10
- 發文字號
- 金管銀控字第11202171846號
- 罰鍰金額
- 3000萬元
自本處分書送達翌日起，停止相對人顏OO於中國信託金融控股公司(下稱中信金控)執行董事職務6個月
陳OO
- 發文日期
- 2023-08-10
- 發文字號
- 金管銀控字第11202171848號
- 罰鍰金額
- 3000萬元
自本處分書送達翌日起，停止相對人陳OO於中國信託金融控股公司(下稱中信金控)執行董事職務1年
中國信託商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2023-08-10
- 發文字號
- 金管銀控字第11202171844號
貴行之經營管理不當缺失，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處予以糾正，併依同條項第3款及第9款規定，自本處分書送達翌日起，暫停貴行申請轉投資 (不含對原有轉投資事業之增資或因組織架構...
中國信託商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2023-08-04
- 發文字號
- 金管銀控字第11202725682號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行前理財專員(下稱理專)挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易及代客戶辦理網路銀行交易所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3...
台新國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2023-06-09
- 發文字號
- 金管銀控字第11101508892號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行海佃分行前理財專員與客戶間異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（以下同）800萬元罰鍰
中國信託商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2023-06-07
- 發文字號
- 金管銀控字第11201395412號
- 罰鍰金額
- 2000萬元
貴行辦理客戶臨櫃申請調高網路銀行轉帳及ATM提領日限額作業所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條第3項規定，依同法第1...
三商美邦人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2023-06-02
- 發文字號
- 金管保壽字第11204919452號
- 罰鍰金額
- 480萬元
貴公司辦理ＯＯ反向一倍證券投資信託基金(下稱反一ETF) 投資相關作業，核有違反保險法相關法令規定，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)480萬元整