金管會裁罰資料站

本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。

最新裁罰案件

受處分人未提供

• 發文日期: 2023-04-11
• 發文字號: 金管證投字第1120381225號
• 罰鍰金額: 300萬元

廢止丹尼爾證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱丹尼爾投顧) 之營業許可

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花旗(台灣)商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2023-03-09
• 發文字號: 金管銀外字第11202704782號
• 罰鍰金額: 600萬元

貴行營業部前理財專員推介並代客戶投資非屬貴行銷售之金融商品所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)600萬元罰鍰

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康和綜合證券股份有限公司

• 發文日期: 2023-03-02
• 發文字號: 金管證券罰字第1120380875號
• 罰鍰金額: 120萬元

貴公司違反證券商管理規則第2條第2項等規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，核處新臺幣（以下同）144萬元罰鍰，併依同法第66條第1款、第5款及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處...

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福邦證券股份有限公司

• 發文日期: 2023-01-19
• 發文字號: 金管證券罰字第11103611601號
• 罰鍰金額: 48萬元

受處分人違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第13款等規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣48萬元罰鍰

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第一金證券股份有限公司

• 發文日期: 2023-01-19
• 發文字號: 金管證券罰字第1110356835號
• 罰鍰金額: 24萬元

依證券交易法第178之1條第1項第4款規定核處受處分人罰鍰新臺幣24萬元

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國泰世華商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2022-12-29
• 發文字號: 金管銀控字第11102313752號
• 罰鍰金額: 1200萬元

貴行機房電力設備異常及網路銀行、行動銀行交易緩慢事件所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條規定，並有礙健全經營之虞，依...

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元大商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2022-11-15
• 發文字號: 金管銀控字第11101411112號
• 罰鍰金額: 600萬元

貴行永春分行前理財專員與客戶間異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)600萬元罰鍰

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台新國際商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2022-09-08
• 發文字號: 金管銀控字第11102007482號
• 罰鍰金額: 1000萬元

貴行對債務人或保證人以外第三人不當催收及未完善建立授權業務人員調整批覆利(費)率之內部控管機制之缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（以下同）1,000萬...

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永豐商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2022-09-06
• 發文字號: 金管銀控字第11102720932號
• 罰鍰金額: 1800萬元

貴行有勸誘客戶以融資方式購買理財商品、辦理房貸業務搭售房貸壽險商品及辦理保險代理人業務有不當銷售保險商品等相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，並有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規...

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香港商Capital Target Limited

• 發文日期: 2022-08-04
• 發文字號: 金管銀控字第11101401813號
• 罰鍰金額: 2500萬元

貴公司未依本會110年5月27日金管銀控字第11002098492號裁處書(下稱本會110年5月27日裁處書)處分日盛金融控股公司股份一案，依金融控股公司法(下稱金控法)第60條第4款規定，核處新臺幣...

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中國人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2022-08-02
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 600萬元

貴公司公司治理欠佳，內部控制未能有效運作，違反保險法第148條之3第1項授權訂定之保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款及第8款規定及核有有礙健全經營之虞，依保險法第171條之1第4項規定...

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張○○

• 發文日期: 2022-08-02
• 發文字號: 金管銀控字第11102180334號

自本處分書送達翌日起，停止相對人張○○於中華開發金融控股公司(下稱開發金控)執行董事職務6個月

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中華開發金融控股股份有限公司

• 發文日期: 2022-08-02
• 發文字號: 金管銀控字第11102180332號
• 罰鍰金額: 2000萬元

貴公司及相關子公司之公司治理欠佳，內部控制未能有效運作，違反金融控股公司法第51條規定及有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第60條第16款規定核處新臺幣(以下同)2,000萬元罰鍰，併依同法第54條第...

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凱基證券股份有限公司

• 發文日期: 2022-08-02
• 發文字號: 金管證券罰字第1110348741號
• 罰鍰金額: 240萬元

貴公司公司治理欠佳，內部控制未能有效運作等，違反證券商管理規則第2條第2項等規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣240萬元罰鍰暨依同法第65條予以糾正，併依證券交易法第66條第...

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瀚亞證券投資信託股份有限公司

• 發文日期: 2022-07-28
• 發文字號: 金管證投罰字第1100370851號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴公司辦理基金及全權委託投資業務不符投資流程規定，未善盡監督所屬人員個人交易管理責任，內部控制制度核有嚴重缺失，違反投信相關法令規定，爰依證券投資信託及顧問法第103條第3款規定，停止3個月與客戶新增...

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漢泰保險經紀人股份有限公司

• 發文日期: 2022-07-27
• 發文字號: 未提供

貴公司違反保險法相關規定，核處廢止許可，並註銷執業證照

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馬可維茲保險經紀人股份有限公司

• 發文日期: 2022-07-27
• 發文字號: 未提供

貴公司違反保險法相關規定，核處廢止許可，並註銷執業證照

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臺灣銀行股份有限公司

• 發文日期: 2022-07-26
• 發文字號: 金管銀控字第11102118402號
• 罰鍰金額: 1400萬元

貴行蘇澳分行前行員挪用客戶款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,400萬元罰鍰

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台新國際商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2022-06-23
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 300萬元

貴公司辦理保險代理人業務有違反保險法及金融消費者保護法相關規定之情事，依金融消費者保護法第30條之1第1項第2款規定，核處罰鍰新臺幣(下同)300萬元整

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華南商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2022-06-02
• 發文字號: 金管銀控字第11102040332號
• 罰鍰金額: 400萬元

貴行林口分行前行員挪用客戶存款及繳稅等款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰

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