金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
兆豐國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2022-06-02
- 發文字號
- 金管銀控字第11001501592號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行中山分行前行員挪用ATM鈔箱現金及客戶存款所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰
元大商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2022-05-16
- 發文字號
- 金管銀控字第11101349692號
貴行辦理免保證商業本票承銷業務之內部作業程序未臻妥適，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，併依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作免保證商業本票之承銷業務3個月
凱基商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2022-05-05
- 發文字號
- 金管銀控字第11001483692號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行北門分行前作業主管張ＯＯ(下稱張員)涉挪用客戶款項及繼光分行前理財專員吳ＯＯ(下稱吳員)與客戶間資金往來所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(...
國泰世華商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2022-04-12
- 發文字號
- 金管銀控字第11102000752號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行資訊系統異常所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第9款規定，自處分生效日起，於本案改善情...
丹尼爾證券投資顧問股份有限公司
- 發文日期
- 2022-03-29
- 發文字號
- 金管證投字第11103814211號
- 罰鍰金額
- 120萬元
命令丹尼爾證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱丹尼爾投顧)解除董事長陳ＯＯ之職務
富昇保險代理人股份有限公司
- 發文日期
- 2022-03-17
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 75萬元
貴公司辦理保險代理人業務有違反保險法及個人資料保護法相關規定之情事，依保險法第167條之2、個人資料保護法第47條規定，核處罰鍰新臺幣（下同）75萬元整
新光人壽保險股份有限公司及潘ＯＯ
- 發文日期
- 2022-03-10
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 300萬元
貴公司辦理資金運用、不動產投資管理及其他業務之控制作業程序等，未落實遵守公司治理，相關內部控制機制核有嚴重缺失，且有礙健全經營之虞，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)300萬元整...
新光金融控股股份有限公司、許○
- 發文日期
- 2022-03-10
- 發文字號
- 金管銀控字第11102707442號
新光金融控股股份有限公司(下稱新光金控)核有經營管理不當之缺失，包含違反公司治理原則及未善盡管理子公司之法定義務，且受處分人許○對新光金控之經營管理不當，有未善盡督導管理新光金控及子公司之責，有礙健全...
臺灣中小企業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2022-01-21
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 60萬元
貴公司辦理保險代理人業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法第167條之3規定，核處罰鍰新臺幣(下同)60萬元整
東森財產保險代理人股份有限公司
- 發文日期
- 2022-01-14
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 60萬元
貴公司辦理保險代理人業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(下同)60萬元整
福灣財產保險代理人股份有限公司
- 發文日期
- 2022-01-05
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 30萬元
貴公司辦理保險代理人業務有違反保險法及個人資料保護法相關規定之情事，依保險法第167條之3規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(下同)30萬元整
英屬百慕達商友邦人壽保險股份有限公司台灣分公司
- 發文日期
- 2021-12-30
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 60萬元
查貴分公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定(詳一般業務檢查報告，編號：109F142)，依保險法第171條之1第5項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)180萬元整，並依同法第149條第1項規定予以糾正
臺灣中小企業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2021-12-30
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 150萬元
貴公司辦理保險代理人業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(以下同)150萬元整，請查照
兆豐國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2021-12-30
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 150萬元
貴公司辦理保險代理人業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(以下同)150萬元整，請查照
台新國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2021-12-30
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 300萬元
貴公司辦理保險代理人業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(以下同)300萬元整，請查照
美商安達產物保險股份有限公司台灣分公司
- 發文日期
- 2021-12-30
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴分公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定(詳一般業務檢查報告，編號:110F102)，依保險法第171條之1第4項及第5項規定，核處罰鍰新臺幣(以下同)900萬元
太孚保險代理人股份有限公司
- 發文日期
- 2021-12-30
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 300萬元
貴公司辦理保險代理人業務核有違反保險法相關規定之情事，依保險法第167條之2規定，核處罰鍰新臺幣(下同)300萬元整，及依同法第164條之1第1項規定，自裁處書到達之翌日起，停止代收新契約保險費業務6...
中國信託商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2021-12-28
- 發文字號
- 金管銀控字第11002119242號
- 罰鍰金額
- 1400萬元
貴行南中壢分行及石牌分行前理財專員(下稱理專)管員及葉員與客戶間異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，爰依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)1,400萬元罰鍰
永豐商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2021-12-28
- 發文字號
- 金管銀控字第11001400952號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行永和分行前行員江員涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰