金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
遠雄人壽保險事業股份有限公司
- 發文日期
- 2021-06-29
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 200萬元
查貴公司辦理新北市新莊區副都心段一小段407地號不動產投資案，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款及第172條之2第1項規定核處罰鍰新臺幣（下同）200萬元整，並依同法第149條第1...
兆豐國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2021-06-11
- 發文字號
- 金管銀控字第11002718642號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰
家樂福保險經紀人股份有限公司
- 發文日期
- 2021-06-11
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 75萬元
貴公司辦理保險經紀業務有違反保險法及個人資料保護法相關規定之情事，依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣75萬元整，請查照
香港商Capital Target Limited
- 發文日期
- 2021-05-27
- 發文字號
- 金管銀控字第11002098492號
- 罰鍰金額
- 2500萬元
貴公司持有日盛金融控股公司(下稱日盛金控)股份，未確實申報實質受益人或最終控制權人，核有違反金融控股公司法(下稱金控法)第16條第2項規定，爰依同法第60條第3款規定，核處新臺幣2,500萬元罰鍰，併...
和泰產物保險股份有限公司
- 發文日期
- 2021-05-19
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 420萬元
貴公司給付錠嵂保險經紀人股份有限公司廣告相關費用，暨以「非直接招攬費用」給付所屬業務員禮券，涉有與保險法相關法令不符情事
錠嵂保險經紀人股份有限公司
- 發文日期
- 2021-05-19
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 170萬元
貴公司辦理保險經紀業務有違反保險法相關規定之情事，依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣（下同）170萬元整，請查照
富邦人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2021-05-17
- 發文字號
- 金管保壽字第11004919322號
- 罰鍰金額
- 300萬元
貴公司辦理支付業務推廣費及核銷控管作業，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(下同)300萬元整
星展(台灣)商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2021-05-13
- 發文字號
- 金管銀外字第11002714564號
- 罰鍰金額
- 600萬元
本會對星展(台灣)商業銀行股份有限公司辦理一般業務檢查報告(編號：107B069)所列防制洗錢及打擊資恐相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元...
花旗(台灣)商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2021-05-13
- 發文字號
- 金管銀外字第11002714562號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
本會對貴行辦理「貿易金融之防制洗錢、打擊資恐及反資助武器擴散」專案檢查報告(編號：108B070)及一般業務檢查報告(編號：109B014)所列防制洗錢及打擊資恐相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第...
南山人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2021-04-29
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 240萬元
查貴公司業務員有使用本人信用卡代繳付他人保費，以及貴公司於109年7月7日、7月8日、7月9日及8月5日辦理重大偶發事件通報，未即時向本會通報或有通報程序缺失，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保...
南山人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2021-04-29
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 100萬元
查貴公司辦理臺中六號廣場開發案(臺中市東區練武段1072地號)，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣(下同)100萬元整
南山人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2021-04-29
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 180萬元
查貴公司辦理保險業務，核有違反保險法等相關規定（詳一般業務檢查報告，編號109F106），依保險法第171條之1第4項及第5項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)420萬元整，並依同法第149條第1項規定予以...
統一證券投資信託股份有限公司
- 發文日期
- 2021-04-22
- 發文字號
- 金管證投罰字第1100361696號
- 罰鍰金額
- 300萬元
處受處分人停止3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務，期間自110年5月16日至110年8月15日止，及罰鍰合計新臺幣(以下同)450萬元；並命令受處分人委託非公司財務報告簽證會計師...
復華證券投資信託股份有限公司
- 發文日期
- 2021-04-22
- 發文字號
- 金管證投罰字第1100361698號
- 罰鍰金額
- 300萬元
處受處分人停止3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務，期間自110年5月16日至110年8月15日止，及罰鍰合計新臺幣(以下同)450萬元；並命令受處分人委託非公司財務報告簽證會計師...
群益證券投資信託股份有限公司
- 發文日期
- 2021-04-22
- 發文字號
- 金管證投罰字第1100361676號
- 罰鍰金額
- 300萬元
處受處分人停止3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務，期間自110年5月16日至110年8月15日止，及罰鍰合計新臺幣(以下同)450萬元；並命令受處分人委託非公司財務報告簽證會計師...
安聯人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2021-03-24
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 180萬元
貴公司辦理保險業務，查有違反保險法相關規定(詳金融消費者保護作業專案檢查報告，編號109F113)，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)180萬元整，並依同法第149條第1項規定予...
台灣人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2021-03-23
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 200萬元
查貴公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定(詳一般業務檢查報告，編號108F133、有價證券投資業務專案檢查報告，編號108S047所列之檢查意見二(四))，依保險法第168條第8項、第171條之1...
京城商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2021-03-19
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 180萬元
該公司及所合併消滅之府城財產保險代理人股份有限公司辦理保險代理人業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(下同)180萬元整
國泰綜合證券股份有限公司
- 發文日期
- 2021-03-04
- 發文字號
- 金管證券罰字第1090379775號
- 罰鍰金額
- 144萬元
受處分人違反證券商管理規則第2條第2項規定，爰依證券交易法第66條第1款規定，對受處分人予以警告處分，並依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣144萬元罰鍰
康和綜合證券股份有限公司
- 發文日期
- 2021-03-04
- 發文字號
- 金管證券罰字第1100360648號
- 罰鍰金額
- 144萬元
受處分人違反證券商管理規則第2條第2項規定，爰依證券交易法第66條第1款規定，對受處分人予以警告處分，並依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣144萬元罰鍰