金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
街口電子支付股份有限公司
- 發文日期
- 2021-02-04
- 發文字號
- 金管銀票字第11002704012號
- 罰鍰金額
- 180萬元
本會對貴公司辦理資金貸與關係人作業缺失，核有未確實執行內部控制制度及有礙健全經營之虞之情事，違反「電子支付機構管理條例」第30條規定，依「電子支付機構管理條例」第48條第16款規定，核處新臺幣180萬...
花旗(台灣)商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2021-02-02
- 發文字號
- 金管銀外字第11002702842號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行報送本會與財團法人金融聯合徵信中心(下稱聯徵中心)信用卡及個人授信業務資料錯誤，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定核處新臺幣600萬元罰鍰
新光產物保險股份有限公司
- 發文日期
- 2021-01-20
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 450萬元
該公司辦理保險業務時，查有違反保險法相關規定，詳如本會對該公司有價證券投資業務專案檢查報告(編號：108S058)所列缺失事項，共核處罰鍰新臺幣(下同)450萬元整暨依同法第149條第1項規定予以5項...
國泰世華商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2020-12-31
- 發文字號
- 金管銀控字第10902743843號
- 罰鍰金額
- 1200萬元
貴行板橋分行前理財專員洪○○(下稱洪員)涉挪用客戶款項、未瞭解要保人需求、未妥適建立招攬後至送件前之檢核機制等缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、保險法第165條第3項授權訂定之「保險代理人公司保...
新光人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2020-12-25
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 300萬元
有關本會對貴公司一般業務檢查報告(編號：108F134號)所提缺失事項，查貴公司辦理保險業務，違反保險法等相關規定，依保險法第171條之1第4項及第5項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)720萬元，並依同法...
國際康健人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2020-12-24
- 發文字號
- 未提供
有關本會對貴公司一般業務檢查報告(編號：109F101)所列缺失事項，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定，核處罰鍰新臺幣（以下同）240萬元，並依同法第149條第1項規定予以糾正
合作金庫商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2020-11-27
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 180萬元
本會對合作金庫人壽保險股份有限公司進行一般業務檢查（編號：109F105）所列缺失事項，查貴公司有違反保險法及金融消費者保護法相關法令規定，核處罰鍰新臺幣（下同）180萬元。
合作金庫人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2020-11-27
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 300萬元
有關本會對貴公司一般業務檢查報告(編號：109F105)所列缺失事項，查貴公司辦理保險業務有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1及第5項規定核處罰鍰新臺幣300萬元，並依同法第149條第1項規定...
台中商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2020-11-26
- 發文字號
- 金管銀控字第10902740574號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行北斗分行前理財專員楊○○（下稱楊員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)400萬元罰鍰
玉山商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2020-11-26
- 發文字號
- 金管銀控字第10902740572號
- 罰鍰金額
- 2000萬元
貴行鳳山分行前理財專員潘○○(下稱潘員)涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、洗錢防制法第7條規定及有礙健全經營之虞，爰依行政罰法第24條規定，依銀行法第1...
和泰產物保險股份有限公司
- 發文日期
- 2020-11-06
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 1140萬元
本會對貴公司日常監理及108年一般業務檢查報告(編號：108F141)所列缺失事項，查貴公司辦理保險業務有違反保險法相關規定，共計核處罰鍰新臺幣(下同)1,140萬元，請查照。
法商法國巴黎人壽保險股份有限公司台灣分公司
- 發文日期
- 2020-10-06
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 100萬元
貴分公司於108年11月13日辦理國外投資業務致國外投資總額超過法定限額，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第5款規定，核處罰鍰新臺幣100萬元。
街口證券投資信託股份有限公司營利事業
- 發文日期
- 2020-09-30
- 發文字號
- 金管證投罰字第1090364737號
- 罰鍰金額
- 120萬元
處街口證券投資信託股份有限公司（以下簡稱街口投信）警告及罰鍰合計新臺幣300萬元，限制街口投信不得受理投資人透過電子支付帳戶申購買回所經理之「街口多重資產證券投資信託基金」，以及命令街口投信委託非公司...
施○○受處分人身分證
- 發文日期
- 2020-09-29
- 發文字號
- 金管證審字第1090364602號
貴會計師受託查核簽證康友製藥控股有限公司（以下稱康友公司）107年度及108年度財務報告，核有重大疏漏，爰依證券交易法第37條第3項第2款規定處以停止2年辦理證券交易法所定簽證業務之行政處分，期間自1...