金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
台新國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2020-05-19
- 發文字號
- 金管銀控字第10802223742號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行辦理客戶以房屋貸款、保單質借資金購買投資型保單業務所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)800萬元罰鍰
華南永昌綜合證券股份有限公司營利事業
- 發文日期
- 2020-04-30
- 發文字號
- 金管證券罰字第1090361984號
- 罰鍰金額
- 144萬元
受處分人違反證券商管理規則第2條第2項規定，爰依證券交易法第66條第1款之規定，對受處分人予以警告處分，依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣144萬元罰鍰，以及依證券暨期貨市場各服務事...
黃○○身分證
- 發文日期
- 2020-04-21
- 發文字號
- 金管證投罰字第1090361849號
- 罰鍰金額
- 120萬元
處群益證券投資信託股份有限公司（以下簡稱群益投信）警告及罰鍰新臺幣120萬元，並命令群益投信解除前基金經理人黃○○職務。
永豐商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2020-02-03
- 發文字號
- 金管銀控字第10801362282號
- 罰鍰金額
- 1200萬元
貴行忠孝分行前理財專員游員涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰鍰
玉山商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2020-02-03
- 發文字號
- 金管銀控字第10802240082號
- 罰鍰金額
- 1200萬元
貴行財富中心駐埔墘分行前理財專員蔡員挪用客戶款項一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰鍰
板信商業銀行股份有限公司受處分人身分證
- 發文日期
- 2020-01-07
- 發文字號
- 金管銀合字第10902700012號
- 罰鍰金額
- 100萬元
貴行一般業務檢查(編號108B005) 所涉缺失ㄧ案，核有違反行為時銀行法第75條第3項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第130條規定，核處新臺幣(以下同)100萬元罰鍰，依同法第61條之1第1項...
台中商業銀行股份有限公司受處分人身分證
- 發文日期
- 2020-01-07
- 發文字號
- 金管銀票字第10802742182號
- 罰鍰金額
- 600萬元
本會對貴行一般業務檢查報告(編號：107B053)所列相關缺失，核有分別違反銀行法第45條之1、金融消費者保護法第9條第1項等規定，及有礙貴行健全經營之虞，依行為時銀行法第129條第7款、金融消費者保...
街口電子支付股份有限公司受處分人身分證
- 發文日期
- 2019-11-27
- 發文字號
- 金管銀票字第10802742372號
- 罰鍰金額
- 180萬元
本會對街口電子支付股份有限公司專案檢查報告(編號：108L004)所列缺失，貴公司核有違反「電子支付機構管理條例」第30條、第33條規定及有礙健全經營之虞情事，依「電子支付機構管理條例」第48條第16...