金管會裁罰資料站

本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。

最新裁罰案件

中國信託商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-07
• 發文字號: 金管銀控字第10802721969號
• 罰鍰金額: 400萬元

貴行黎明分行前理財專員程○○（下稱程員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）40...

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台新國際商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-07
• 發文字號: 金管銀控字第10802721965號
• 罰鍰金額: 800萬元

貴行新莊分行前理財專員楊○○（下稱楊員）涉挪用客戶資金及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）80...

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台北富邦商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-01
• 發文字號: 金管銀控字第10802033961號
• 罰鍰金額: 600萬元

本會對貴行辦理防制洗錢、打擊資恐及反武器擴散專案檢查報告(編號：107H034)所列缺失，核有違反洗錢防制法第7條、銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時銀行法第129條第7款及同法...

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第一商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-01
• 發文字號: 金管銀控字第10802077541號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行辦理洗錢防制作業核有違反洗錢防制法第7條、第9條及銀行法第45條之1規定，依行為時銀行法第129條第7款核處罰鍰新臺幣200萬元

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宏泰人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2019-07-30
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 100萬元

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禮正證券投資顧問股份有限公司身分證

• 發文日期: 2019-07-17
• 發文字號: 金管證投罰字第1080324058號
• 罰鍰金額: 60萬元

處禮正證券投資顧問股份有限公司警告及罰鍰新臺幣60萬元，並限期於文到14日內提供實際業務辦理情形及具體佐證資料，屆期不改善者，依同法按次連續處罰。 

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臺灣產物保險股份有限公司

• 發文日期: 2019-06-03
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 60萬元

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南山人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2019-05-30
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 660萬元

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南山人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2019-04-18
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 600萬元

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受處分人未提供

• 發文日期: 2019-03-28
• 發文字號: 金管銀控字第10801037711號

自106年6月19日解除受處分人何○○於永豐金融控股股份有限公司（下稱永豐金控）之董事職務

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兆豐國際商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-03-26
• 發文字號: 金管銀控字第10702224341號
• 罰鍰金額: 600萬元

貴行豐原分行前理財專員張〇〇挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項規定核處應予糾...

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富珵保險經紀人有限公司

• 發文日期: 2019-03-15
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 200萬元

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台新國際商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-02-26
• 發文字號: 金管銀控字第10702232741號
• 罰鍰金額: 100萬元

貴行存款開戶及洗錢防制作業，核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定，依同法第9條第4項，核處新臺幣100萬元罰鍰

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新光人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2019-01-29
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 600萬元

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財金資訊股份有限公司

• 發文日期: 2019-01-10
• 發文字號: 金管銀國字第10802700791號
• 罰鍰金額: 150萬元

貴公司因IBM大型主機連線管理系統程式異常，導致ATM跨行服務中斷所涉缺失，核有違反銀行法第47條之3第1項授權訂定之銀行間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法(簡稱管理辦法)第31條規定...

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宏泰人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2018-12-28
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 690萬元

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三信商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2018-11-15
• 發文字號: 金管銀合字第10702746321號
• 罰鍰金額: 160萬元

本會對貴行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管...

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花旗(台灣)商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2018-11-06
• 發文字號: 金管銀外字第10701158441號

貴行辦理信用卡業務遭單一客戶透過預繳卡費交易方式進行刷卡消費達新臺幣6千3百餘萬元一案，核有違反銀行法第47條之1第1項規定，依同法第132條規定核處新臺幣250萬元整

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國票綜合證券股份有限公司

• 發文日期: 2018-10-30
• 發文字號: 金管銀控字第10702736821號
• 罰鍰金額: 200萬元

有關貴公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰

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台北富邦商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2018-10-25
• 發文字號: 金管銀控字第10702002191號
• 罰鍰金額: 400萬元

貴行北投分行前行員挪用客戶款項及安和分行前理專挪用客戶款項等所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，分別依同法第129條第7款及第61條之1第1項規定，核處新臺幣400萬元罰...

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