金管會裁罰資料站

本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。

最新裁罰案件

合作金庫商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-12-29
• 發文字號: 金管銀控字第1066000610F號
• 罰鍰金額: 200萬元

有關貴行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業徵信、授信及貸後管理等作業，核有未建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核...

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高雄銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-12-29
• 發文字號: 金管銀控字第10660006105號
• 罰鍰金額: 800萬元

有關貴行辦理慶富造船股份有限公司(下稱慶富造船公司)及其關係企業徵信、授信及貸後管理等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核...

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受處分人未提供

• 發文日期: 2017-12-27
• 發文字號: 金管證審罰字第1060050269號
• 罰鍰金額: 72萬元

處罰鍰新臺幣72萬元

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洪○○身分證

• 發文日期: 2017-12-26
• 發文字號: 金管證券字第1060049937號

受處分人違反證券商管理規則第2條第2項及第28條規定，爰依證券交易法第66條第1款規定，對受處分人予以警告處分

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高雄銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-12-19
• 發文字號: 金管銀國字第10620006841號

貴行前行員朱○○偽冒開戶、偽冒貸款及超收費用等舞弊案件，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除朱員...

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遠東國際商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-12-15
• 發文字號: 金管銀國字第10620006681號
• 罰鍰金額: 800萬元

貴行SWIFT系統遭駭重大偶發事件所涉缺失事項，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰

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中國信託金融控股股份有限公司

• 發文日期: 2017-12-05
• 發文字號: 金管銀控字第10600291711號
• 罰鍰金額: 1000萬元

貴公司對員工涉訟案件在無明確內部規範下，經董事會通過為員工墊付保釋金，相關監督管理、內部控制及法令遵循制度核有嚴重缺失，違反金融控股公司法第51條規定，且有礙健全經營之虞，依同法第60條第16款規定及...

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受處分人未提供

• 發文日期: 2017-12-05
• 發文字號: 金管銀控字第10600291713號

停止受處分人金○○於中國信託金融控股股份有限公司（下稱中信金控）執行法遵長職務三個月，並自本處分書送達次日起生效

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受處分人未提供

• 發文日期: 2017-12-05
• 發文字號: 金管銀控字第10600291712號

停止受處分人吳○○於中國信託金融控股股份有限公司（下稱中信金控）執行總經理職務六個月，並自本處分書送達次日起生效

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中國信託商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-11-28
• 發文字號: 金管銀控字第10660003651號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

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彰化商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-11-17
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 300萬元

彰化商業銀行股份有限公司(下稱彰化銀行) 未經要保人同意即擅自變更投保居家綜合險，與保險法相關規定不符，應依保險法第167條之3規定，核處限期一個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，及依保險法第164...

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臺灣產物保險股份有限公司

• 發文日期: 2017-11-17
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 180萬元

臺灣產物保險股份有限公司辦理住宅火災保險業務，有違反保險相關法令規定之情事，核處罰鍰新臺幣180萬元整

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第一商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-11-07
• 發文字號: 金管銀控字第10660004461號
• 罰鍰金額: 140萬元

貴行辦理洗錢防制作業未依規定申報，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項規定，分別依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定核處新臺幣40萬元、100萬元罰鍰，共計核處新臺幣140萬...

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臺灣中小企業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-10-27
• 發文字號: 金管銀國字第10600167882號
• 罰鍰金額: 40萬元

本會對貴行一般業務檢查報告(編號：105B030)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項，依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定，分別核處新臺幣40萬元及100萬元罰鍰

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京城商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-10-26
• 發文字號: 金管銀票字第10640004421號
• 罰鍰金額: 600萬元

貴行營業部理財專員林○○挪用客戶資金所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第2款及第3款規定，核處停止貴...

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上海商業儲蓄銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-10-25
• 發文字號: 金管銀國字第10620004742號
• 罰鍰金額: 100萬元

本會對貴行「存款開戶及洗錢防制作業」專案檢查結果所列缺失，核有違反行為時洗錢防制法第8條第1項規定，另貴行豐原分行遭偽冒客戶以通訊軟體LINE指示辦理提（匯）款，核有違反銀行法第45條之1第1項未確實...

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台中商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-10-13
• 發文字號: 金管銀票字第10640003921號
• 罰鍰金額: 180萬元

貴行辦理特定金錢信託投資國內外有價證券業務，有承諾擔保金融商品之本金或最低收益率情事，核有違反信託業法第31條規定，依同法第54條第8款規定，核處新臺幣180萬元罰鍰

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聯邦商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2017-09-27
• 發文字號: 金管銀國字第10620004841號

貴行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解...

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富利國際證券投資顧問股份有限公司營利事業

• 發文日期: 2017-08-15
• 發文字號: 金管證投字第1060033212號

命令富利國際證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱富利投顧）解除董事長周○○君之董事職務

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聯華證券投資顧問股份有限公司

• 發文日期: 2017-08-15
• 發文字號: 金管證投字第1060033213號

廢止聯華證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱聯華投顧）之營業許可；命令聯華投顧解除董事長張○○之董事職務

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