金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
臺灣土地銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-07-06
- 發文字號
- 金管銀國字第10620003161號
- 罰鍰金額
- 300萬元
貴行寶中分行前行員賴○○涉嫌挪用客戶存款乙案，核有未能建立有效內控制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，暨構成銀行法第61條之1第1項有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣3...
台中商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-07-03
- 發文字號
- 金管銀票字第10640002291號
- 罰鍰金額
- 60萬元
貴行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、信託業法第18條之1第2項授權訂定之「境外結構型商品管理規則」第22條第1項第3款第1目及「信託業營運範圍受益權轉讓...
受處分人未提供
- 發文日期
- 2017-06-19
- 發文字號
- 金管銀控字第10660002503號
停止受處分人游○○於永豐金融控股股份有限公司（下稱永豐金控）及其子公司執行總經理及董事職務六個月，並自本處分書送達次日起生效
受處分人未提供
- 發文日期
- 2017-06-19
- 發文字號
- 金管銀控字第10660002501號
貴公司及子公司未落實利害關係人控管，貴公司監督管理核有缺失，且負責人對利益相關之案件未保持明確分際，貴公司未建立有效牽制監督機制，有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定核處應予糾正，且自...
台灣人壽保險股份有限公司
- 發文日期
- 2017-06-16
- 發文字號
- 金管保壽字第10602543712號
- 罰鍰金額
- 600萬元
有關本會對中國信託金融控股股份有限公司一般業務檢查，經查中國信託人壽保險股份有限公司（現已與台灣人壽保險股份有限公司合併）有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰新臺幣（以下同）600萬元整
台北富邦商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-06-13
- 發文字號
- 金管銀控字第10660002391號
- 罰鍰金額
- 100萬元
貴行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第3項規定核處新臺幣...
大眾商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-06-01
- 發文字號
- 金管銀控字第10660002221號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶授信申請書審核作業，經查有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處...
元大商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-06-01
- 發文字號
- 金管銀控字第10660002223號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新...
日盛國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-06-01
- 發文字號
- 金管銀控字第10660002229號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣2...
玉山商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-06-01
- 發文字號
- 金管銀控字第10660002225號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰...
國泰世華商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-06-01
- 發文字號
- 金管銀控字第10660002227號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣2...
臺灣新光商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-06-01
- 發文字號
- 金管銀控字第1066000222B號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。...
高欣證券投資顧問股份有限公司
- 發文日期
- 2017-05-25
- 發文字號
- 金管證期字第1060015538號
- 罰鍰金額
- 12萬元
命令高欣證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱高欣證投顧）停止受處分人1個月期貨顧問業務之執行。高欣證投顧應於本處分送達之次日起10日內向本會申報上開人員停止業務之執行情形
安泰商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-05-02
- 發文字號
- 金管銀國字第10620000981號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務，核有未確實執行內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第4項規定，其中包括本會103年6月25日裁罰後再次違規，及違反本會103年6月17日通函辦理TRF相關缺失未...
永豐金融控股股份有限公司
- 發文日期
- 2017-04-12
- 發文字號
- 金管銀控字第10660001561號
貴公司對子公司之監督管理核有缺失，未落實建立及未確實執行內部控制與稽核制度，違反金融控股公司法第51條規定，依同法第60條第16款規定，核處新臺幣1千萬元罰鍰
國際票券金融股份有限公司
- 發文日期
- 2017-04-06
- 發文字號
- 金管銀控字第10660001231號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業缺失，核有未建立內部控制及稽核制度或未確實執行，違反票券金融管理法第43條規定，依同法第64條第9款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰
國泰世紀產物保險股份有限公司
- 發文日期
- 2017-02-21
- 發文字號
- 金管保產字第10602521282號
- 罰鍰金額
- 420萬元
本會對國泰世紀產物保險股份有限公司一般業務檢查報告(編號：105F126號)所列缺失事項，查該公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣420萬元及4項糾正，請查照。
彰化商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-01-24
- 發文字號
- 金管銀國字第10520005601號
- 罰鍰金額
- 180萬元
貴行對大額通貨交易未依規定申報，違反洗錢防制法第7條第1項規定，依同條第3項核處罰鍰新臺幣180萬元
第一商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-01-24
- 發文字號
- 金管銀控字第10560005682號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理鼎興集團授信案之相關缺失，核有未確實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第61條之第1項及第129條第7款規定，核處新...