金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
王道商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-01-24
- 發文字號
- 金管銀控字第10560005683號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行子公司辦理鼎興集團融資案涉有相關缺失，貴行對子公司之監督與管理未妥適，核有未確實執行內部控制之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第61條之1第1項及第129條第7款規...
呂○○君、陳○○君
- 發文日期
- 2017-01-20
- 發文字號
- 金管保綜字第10602560247號
本會對華泰銀保險經紀人股份有限公司(下稱華泰銀保經)專案檢查所列缺失事項，查有華泰銀保經所任用經紀人呂○○君、陳○○君，未親自執行業務而將執業證照提供予華泰銀保經使用之情事，與保險法相關規定不符，應依...
遠東國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-01-05
- 發文字號
- 金管銀國字第10520005811號
貴行辦理新臺幣可轉債資產交換業務及投資有價證券，核有分別違反銀行法第45條之1第4項及第74條之1規定，依同法第129條第7款及第130條第4款規定，分別核處新臺幣1,000萬元及100萬元罰鍰；辦理...
康和綜合證券股份有限公司身分證
- 發文日期
- 2016-12-30
- 發文字號
- 金管證券字第1050047988號
受處分人違反證券商管理規則第28條第1項及第2項規定，爰依證券交易法第66條第3款之規定，停止其承銷詢價圈購配售業務3個月之處分，自106年1月16日至106年4月15日止
臺灣新光商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2016-12-27
- 發文字號
- 金管銀控字第10560006381號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行與子公司新光銀保險代理人股份有限公司交互運用客戶資料所涉缺失，核有違反金融控股公司法第43條第2項規定，依同法第60條第13款規定核處新臺幣200萬元罰鍰
澳盛（台灣）商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2016-12-08
- 發文字號
- 金管銀外字第10550005821號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依同...
台新國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2016-12-02
- 發文字號
- 金管銀控字第10560005751號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務核有未確實執行內部控制、內部作業制度與程序之缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之...
星展(台灣)商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2016-12-01
- 發文字號
- 金管銀外字第10550006181號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制、內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰。另案關缺失...
新光產物保險股份有限公司
- 發文日期
- 2016-11-30
- 發文字號
- 金管保產字第10502526392號
- 罰鍰金額
- 180萬元
本會對貴公司商業火險費率合理性專案檢查報告（編號：104F149）所列缺失事項，查貴公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，共計核處罰鍰新臺幣180萬元整及停售案關保險商品。
華南商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2016-11-08
- 發文字號
- 金管銀控字第10560005323號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行辦理鼎興集團授信案等相關缺失，核有未落實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰
永豐商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2016-11-08
- 發文字號
- 金管銀控字第10560005322號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行辦理鼎興集團等授信案，核有未確實建立及未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰
中國信託商業銀行股份有限公司營利事業
- 發文日期
- 2016-09-19
- 發文字號
- 金管證交罰字第1050039400號
受處分人違反信託業法第42條第2項規定，爰依信託業法第57條之規定，核處新臺幣300萬罰鍰，並依同法第44條第2款規定，對受處分人停止辦理公開收購相關業務3個月，自105年10月1日至105年12月3...
中國信託綜合證券股份有限公司身分證
- 發文日期
- 2016-09-19
- 發文字號
- 金管證券字第1050039337號
受處分人違反證券商管理規則第2條第2項規定，爰依證券交易法第66條第3款之規定，對受處分人停止財務規劃及諮詢顧問業務3個月之處分，自105年10月1日至105年12月31日止
蔡○○
- 發文日期
- 2016-09-14
- 發文字號
- 金管銀控字第10560003852號
解除受處分人蔡○○於兆豐金融控股股份有限公司所派任兆豐國際商業銀行股份有限公司法人代表之董事職務，並自本處分書送達次日起生效
兆豐國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2016-09-14
- 發文字號
- 金管銀控字第10560003851號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行遭美國紐約州金融署(下稱DFS)裁罰美金1.8億元一案，貴行經營管理及處理過程核有未落實建立及未確實執行內部控制制度之缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7...
旺旺友聯產物保險股份有限公司
- 發文日期
- 2016-09-13
- 發文字號
- 金管保產字第10502525102號
- 罰鍰金額
- 480萬元
本會對旺旺友聯產物保險股份一般業務檢查報告(編號：104F142)所列缺失事項，查該公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，共計核處新臺幣(下同)480萬元整及3項糾正。
中國信託商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2016-09-12
- 發文字號
- 金管銀控字第10560003701號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰...
台北富邦商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2016-09-12
- 發文字號
- 金管銀控字第10560003703號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰...
國泰世華商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2016-09-12
- 發文字號
- 金管銀控字第10560003705號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰...