金管會裁罰資料站

本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。

最新裁罰案件

臺灣中小企業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2016-03-25
• 發文字號: 金管銀國字第10520000301號
• 罰鍰金額: 400萬元

貴行鳳山分行前行員冒名申貸挪用款項案，核有違反洗錢防制法第7條第1項、銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴...

查看詳情

法商法國興業銀行台北分行統一編號：21222871

• 發文日期: 2016-03-10
• 發文字號: 金管銀外字第10400300761號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行未經本會核准，已有兼營代理買賣外國債券業務之情形，未能有效落實執行法令遵循功能及內部控制制度，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬元整

查看詳情

華南商業銀行股份有限公司統一編號：03742301

• 發文日期: 2016-03-08
• 發文字號: 金管銀控字第1040027110號
• 罰鍰金額: 300萬元

貴行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有未建立或未確實執行內部控制及內部作業制度之缺失，涉違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款核處新臺幣300萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3...

查看詳情

受處分人未提供

• 發文日期: 2016-02-23
• 發文字號: 未提供

查看詳情

板信商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2016-01-29
• 發文字號: 金管銀控字第1056000025H號

貴行辦理衍生性金融商品業務所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作複雜性高風險衍生性金融商品業務(但不包括既有...

查看詳情

臺灣新光商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2016-01-29
• 發文字號: 金管銀控字第1056000025F號

貴行辦理衍生性金融商品業務所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作複雜性高風險衍生性金融商品業務(但不包括既有...

查看詳情

民安保險經紀人股份有限公司

• 發文日期: 2016-01-05
• 發文字號: 未提供

民安保險經紀人股份有限公司經營保險經紀人業務涉有與保險法相關規定不符之情事，依保險法第167條之2規定合併處廢止許可並註銷執業證照

查看詳情

朝陽人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2016-01-04
• 發文字號: 未提供

關於朝陽人壽104年上半年度資本適足率未達法定標準，且未依改善計畫確實執行，與保險法第143條之4第1項規定不符，且有同條第3項授權訂定之「保險業資本適足性管理辦法」第6條第2項第1款後段規定之情事，...

查看詳情

朝陽人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2016-01-04
• 發文字號: 未提供

朝陽人壽保險股份有限公司辦理104年度員工調薪案，有逕由董事長核定渠及副總經理級以上經理人薪酬，未依公司法、證券交易法及公司章程等相關規定提報董事會，核有保險法第149條第1項序文所定違反法令、章程或...

查看詳情

台壽保產物保險股份有限公司

• 發文日期: 2015-12-29
• 發文字號: 未提供

查看詳情

受處分人未提供

• 發文日期: 2015-12-14
• 發文字號: 未提供

關於本會對朝陽人壽104年度一般業務檢查報告所揭缺失事項，查該公司辦理保險業務時，有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣（下同）600萬元整並予以3項糾正

查看詳情

京城商業銀行股份有限公司統一編號：68921101

• 發文日期: 2015-12-09
• 發文字號: 金管銀票字第10440006111號
• 罰鍰金額: 100萬元

貴行投資於無評等或非法定投資等級之有價證券總餘額，超逾銀行法第74條之1授權訂定「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第3點第1項第2款規定限額，違反銀行法第74條之1規定，依同法第130條第4款規...

查看詳情

旺旺友聯產物保險股份有限公司

• 發文日期: 2015-12-02
• 發文字號: 金管保產字第10402526862號
• 罰鍰金額: 200萬元

旺旺友聯產物保險股份有限公司(下稱「旺旺友聯產物」)於103年度與大陸地區保險業進行再保險業務往來，核有違反臺灣地區與大陸地區人民關係條例(下稱「兩岸人民關係條例」)規定之情事，依兩岸人民關係條例第8...

查看詳情

受處分人未提供

• 發文日期: 2015-11-11
• 發文字號: 未提供

關於本會對遠雄人壽103年度一般業務檢查報告所揭缺失事項，查該公司辦理保險業務時，有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣510萬元整並予以3項糾正之處分

查看詳情

新加坡商大華銀行台北分行

• 發文日期: 2015-10-05
• 發文字號: 金管銀外字第10450003281號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行國際金融業務分行(OBU)藉與總(聯)行辦理資金拆放墊高資產淨額，影響對大陸授信比率之核算，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處罰鍰新臺幣200...

查看詳情

三商美邦人壽保險股份有限公司及其負責人四、

• 發文日期: 2015-08-28
• 發文字號: 金管保壽字第10402544812號、第10402544814號三、
• 罰鍰金額: 24萬元

查看詳情

中國信託商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2015-08-27
• 發文字號: 金管銀控字第10400194951號
• 罰鍰金額: 300萬元

貴行前行員OOO挪用客戶資金及私自提前解約客戶保單案，貴行核有內部控制制度疏漏及內部查核未確實執行缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法129條第7款規定，核處新臺幣300萬...

查看詳情

新安東京海上產物保險股份有限公司

• 發文日期: 2015-07-23
• 發文字號: 金管保產字第10402525672號
• 罰鍰金額: 480萬元

新安東京海上產物保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，核處糾正2次及罰鍰新臺幣480萬元，並命該公司自104年8月15日起停止銷售汽車車體損失保險新契約3個月

查看詳情

受處分人未提供

• 發文日期: 2015-07-01
• 發文字號: 金管證發罰字第1040022709號
• 罰鍰金額: 24萬元

處罰鍰新臺幣24萬元

查看詳情

蘇黎世產物保險股份有限公司

• 發文日期: 2015-06-24
• 發文字號: 金管保產字第10402524502號

蘇黎世產物保險股份有限公司辦理汽車車體損失保險乙式理賠作業，查有違反保險法相關規定，共核處罰鍰新臺幣（以下同）180萬元

查看詳情