金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
李○○等同一關係人身分證
- 發文日期
- 2018-08-16
- 發文字號
- 金管銀國字第10702733351號
- 罰鍰金額
- 600萬元
臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行股份，未依銀行法第25條第2項規定辦理申報，依同法第128條第3項及第25條第7項規定，合計共核處新臺幣600萬元罰鍰，超過105年8月9日申報以105年8...
永豐商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2018-07-17
- 發文字號
- 金管銀控字第10702725011號
- 罰鍰金額
- 100萬元
有關貴行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第22條之1...
彰化商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2018-07-03
- 發文字號
- 金管銀國字第10702727061號
- 罰鍰金額
- 300萬元
彰化商業銀行東莞分行員工向評估公司收取款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰
凱基商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2018-06-27
- 發文字號
- 金管銀控字第10701079801號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行金融市場處交易員柯○○(下稱柯員)進行外匯交易操作，因貴行辦理外匯交易業務核有多項未建立或未確實執行風險管理與內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，及有礙健全經營之虞，依同法第12...
華泰商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2018-06-26
- 發文字號
- 金管銀合字第10702725361號
- 罰鍰金額
- 300萬元
貴行中壢分行辦理不動產貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰
京城商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2018-05-09
- 發文字號
- 金管銀票字第10702717101號
- 罰鍰金額
- 120萬元
本會對貴行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法、行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定，分別依信...
第一金融控股股份有限公司
- 發文日期
- 2018-02-02
- 發文字號
- 金管銀控字第10702703261號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
花旗(台灣)商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2018-02-01
- 發文字號
- 金管銀外字第10702703731號
貴行信義分行前行員俞○○疑似挪用客戶款項，及信用卡帳務系統邏輯判斷錯誤致向客戶溢收滯納金與利息等所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及第47條之1第1項規定，依同法第129條第7款及第132...
受處分人未提供
- 發文日期
- 2018-01-04
- 發文字號
- 金管證券字第1060051103號
命令群益金鼎證券股份有限公司(下稱群益金鼎證券)解除受處分人之職務，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管...
兆豐國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第10660006109號
- 罰鍰金額
- 400萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業授信、撥款、匯款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新...
臺灣銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第10660006107號
- 罰鍰金額
- 400萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信及貸後管理等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣40...
臺灣土地銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第10660006103號
- 罰鍰金額
- 800萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司(下稱慶富造船公司)及其關係企業徵信、授信、撥款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新...
第一商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第10660006101號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業授信、撥款、匯款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新...
臺灣中小企業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第1066000610B號
- 罰鍰金額
- 200萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
華南商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第1066000610D號
- 罰鍰金額
- 200萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司(下稱慶富造船公司)及其關係企業授信業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元...