金管會裁罰資料站

本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。

最新裁罰案件

遠雄人壽保險事業股份有限公司

• 發文日期: 2019-10-24
• 發文字號: 未提供

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花旗(台灣)商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-10-18
• 發文字號: 金管銀外字第10802734712號
• 罰鍰金額: 500萬元

貴行執行批次作業部分交易檔案未完整過帳至主機系統導致客戶新臺幣帳戶餘額未即時正確表達，核有委外作業未建立有效內部控制與稽核制度之情事，與行為時銀行法第45條之1第3項規定不符，依行為時銀行法第129條...

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華南商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-10-17
• 發文字號: 金管銀票字第1080273660A號
• 罰鍰金額: 150萬元

貴行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣150萬元罰鍰

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王道商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-10-17
• 發文字號: 金管銀票字第10802736602號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行辦理潤寅集團授信案，未有效建立或未確實執行相關內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

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合作金庫商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-10-17
• 發文字號: 金管銀票字第10802736606號
• 罰鍰金額: 50萬元

貴行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣50萬元罰鍰

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國泰世華商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-10-17
• 發文字號: 金管銀票字第1080273660C號
• 罰鍰金額: 100萬元

貴行辦理潤寅集團關係戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰

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第一商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-10-17
• 發文字號: 金管銀票字第10802736608號
• 罰鍰金額: 100萬元

貴行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰

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臺灣中小企業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-10-17
• 發文字號: 金管銀票字第10802736604號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行辦理潤寅集團授信案，核有未有效建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

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富邦人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2019-09-27
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 240萬元

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德信綜合證券股份有限公司營業事業

• 發文日期: 2019-09-24
• 發文字號: 金管證券罰字第1080360422號
• 罰鍰金額: 240萬元

依證券交易法第66條第2款規定，命令受處分人解除行為時董事及董事長林○○職務、解除行為時董事吳○○職務，並就受處分人未積極督促子公司德信冠群創業投資股份有限公司（下稱德信創投）訂定內部控制制度，依證券...

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南山人壽保險股份有限公司及相關人員

• 發文日期: 2019-09-17
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 1200萬元

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南山產物保險股份有限公司

• 發文日期: 2019-09-17
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 600萬元

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聯邦商業銀行股份有限公司(

• 發文日期: 2019-08-30
• 發文字號: 金管銀國字第10802731332號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行一般業務檢查報告(編號：107B008號)所涉缺失一案，核有違反行為時之銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第...

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臺灣新光商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-29
• 發文字號: 金管銀控字第10801047081號
• 罰鍰金額: 400萬元

貴行辦理洗錢防制作業核有違反銀行法第45條之1規定，依行為時銀行法第129條第7款核處罰鍰新臺幣400萬元

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元大商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-14
• 發文字號: 金管銀控字第10801032311號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行結構型商品之客戶錄音檔未完整保留，核有未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

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國泰世華商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-07
• 發文字號: 金管銀控字第1080272196D號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行南高雄分行前理財專員李○○（下稱李員）涉挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）200萬元罰鍰，併依行為時...

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華南商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-07
• 發文字號: 金管銀控字第10802721961號
• 罰鍰金額: 1000萬元

貴行新生分行前襄理張○○（下稱張員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,00...

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匯豐(台灣)商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-07
• 發文字號: 金管銀控字第10802721967號
• 罰鍰金額: 800萬元

貴行天母分行前理財專員蔡○○（下稱蔡員）挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）800萬元罰鍰，併依行為時同法...

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新光商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-07
• 發文字號: 金管銀控字第1080272196B號
• 罰鍰金額: 300萬元

貴行斗六分行前行員張○○（下稱張員）涉與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時之同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）300萬元罰鍰，併依...

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聯邦商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2019-08-07
• 發文字號: 金管銀控字第10802721963號
• 罰鍰金額: 1000萬元

貴行員林分行前行員董○○（下稱董員）及廖○○（下稱廖員）涉挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,000萬...

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