金管會裁罰資料站
本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。
最新裁罰案件
第一金證券投資信託股份有限公司
- 發文日期
- 2013-04-02
- 發文字號
- 金管證投罰字第1020012634號
- 罰鍰金額
- 60萬元
處第一金證券投資信託股份有限公司（以下簡稱第一金投信）罰鍰合計新臺幣(以下同)240萬元，並命令第一金投信解除行為時董事長洪○○君、旗艦證券投資信託基金經理人喬○○君、大中華證券投資信託基金經理人許○...
中華開發工業銀行統一編號：11147207
- 發文日期
- 2013-03-05
- 發文字號
- 金管銀控字第10200017161號
- 罰鍰金額
- 600萬元
有關本會對貴行一般業務檢查報告（編號：100H055），貴行對海外子公司未建立完善之監督管理機制，致相關內部控制制度難以有效發揮功能，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定核處新...
高雄銀行股份有限公司統一編號：79854797
- 發文日期
- 2013-02-26
- 發文字號
- 金管銀國字第10220000151號
- 罰鍰金額
- 500萬元
貴行行員利用親屬名義偽冒貸款乙案，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款之規定核處新臺幣500萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除行員之職務
渣打國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-02-26
- 發文字號
- 金管銀外字第10250000381號
- 罰鍰金額
- 500萬元
貴行行員朱○○以信用卡相關作業流程之漏洞挪用資金，核有內部控制及稽核制度未妥適建立、未能具體落實，內部控制制度之相關查核失效，及未能有效釐清案情全貌，檢討內部控制制度之能力顯有不足等缺失，違反銀行法第...
臺灣新光商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2013-01-15
- 發文字號
- 金管銀控字第10160005231號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理○○○等5戶同一關係人自然人授信案，授信總餘額超逾貴行淨值6%，違反銀行法第33條之3及「銀行法第三十三條之三授權規定事項辦法」第2條第4款規定，依同法第129條第4款規定，核處新臺幣200萬...
群益證券投資信託股份有限公司
- 發文日期
- 2012-12-25
- 發文字號
- 金管證投罰字第1010057549號
- 罰鍰金額
- 120萬元
處群益證券投資信託股份有限公司（以下簡稱群益投信）警告及罰鍰新臺幣120萬元，並命令群益投信解除前基金經理人蔡○○職務
台新國際商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2012-11-27
- 發文字號
- 金管銀控字第10100320901號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行未建立妥適之資訊作業管理內部控制制度，致發生行員上傳客戶資料至外部網站之情事，且貴行偵測發現後，未即時通報並妥適處理。核有違反銀行法第45條之1第1項規定之情事，依同法第129條第7款規定，核處新...
第一商業銀行股份有限公司
- 發文日期
- 2012-11-20
- 發文字號
- 金管銀控字第10100274671號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行「城東分行客戶保管箱備份鑰匙遺失衍生客訴案」暨「苓雅分行保管箱保管物遺失案」有關內部稽核及內部控制缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定核處新臺幣200萬元罰鍰
日盛證券股份有限公司
- 發文日期
- 2012-10-04
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200...
兆豐金融控股股份有限公司
- 發文日期
- 2012-10-02
- 發文字號
- 金管銀控字第10100204041號
兆豐金融控股股份有限公司未依核准期限完成處分臺灣中小企業銀行（以下稱臺灣企銀）持股，且未提出於一定期限內確保完成處分之後續具體計畫，有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定應予糾正，並依同...