日盛證券股份有限公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。
- 案件編號
- 201210040002
- 發文日期
- 2012-10-04 ()
- 發文字號
- 受處分人
- 日盛證券股份有限公司
- 統一編號
- 03098908 查看該公司所有案件
- 地址
- 台北市南京東路2段85號5樓
- 罰鍰金額
- 200萬元
- 發布日期
- 2012年10月04日
主旨
案件內容
受文者：如正、副本
發文日期：
發文字號：
受處分人名稱：日盛證券股份有限公司
統一號碼：03098908
地址：台北市南京東路2段85號5樓
代表人姓名：唐承健
身分證統一號碼：略
地址：台北市南京東路2段85號5樓
主旨：貴公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。
事實及理由：
一、依據本會檢查局於101年2月間對貴公司辦理一般業務檢查(報告編號：101S005)所提意見二、（二）顯示，貴公司於99年1月至99年7月間，分別與○○○等四人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，未事先提報董事會經三分之二以上董事出席，及出席董事四分三以上同意，核違反金融控股公司法第45條第1項之規定。
二、依金融控股公司法第60條第14款規定，就上開事實，處新臺幣200萬元以上1,000萬元以下罰鍰。貴公司係初次違反上項規定，且積極辦理改善，爰依金融控股公司法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。
法令依據：金融控股公司法第60條第14款規定。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：陳俊明，聯絡電話：（02）89689842，傳真電話：（02）89691359。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。
正本：日盛證券股份有限公司（代表人唐承健）
副本：金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局