日盛證券股份有限公司
- 統一編號
- 03098908
- 裁罰次數
- 1 次
- 罰鍰總額
- 200 萬元
相關裁罰案件
日盛證券股份有限公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第...
- 發文日期
- 2012-10-04
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰