金管會裁罰資料站

本系統提供金融監督管理委員會裁罰案件查詢系統，共收錄 487 筆裁罰案件。

最新裁罰案件

幸福人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2012-09-15
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 290萬元

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幸福人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2012-09-14
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 290萬元

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陳ＯＯ君

• 發文日期: 2012-09-06
• 發文字號: 金管保綜字第10102566082號

台端於100年6月9日至8月25日任職於泰安產物保險股份有限公司期間，同時擔任協進產物保險代理人股份有限公司簽署人，該行為與保險法第163條第4項授權訂定之保險代理人管理規則第7條第10款及第38條第...

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渣打國際商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2012-08-21
• 發文字號: 金管銀外字第10150002811號
• 罰鍰金額: 600萬元

貴行辦理信用貸款業務核有內部控制及稽核制度未妥適建立及未能具體落實之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰；另併依銀行法第61條之1第1項第5款規...

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安泰商業銀行股份有限公司統一編號：86928561

• 發文日期: 2012-08-09
• 發文字號: 金管銀國字第10120004231號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行前行員謝○○挪用客戶信用貸款乙案，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除謝員之職務。 

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英屬百慕達商滙豐人壽保險國際有限公司台灣分公司

• 發文日期: 2012-06-29
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 200萬元

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遠雄人壽保險事業股份有限公司

• 發文日期: 2012-06-29
• 發文字號: 未提供

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高雄銀行股份有限公司統一編號：79854797

• 發文日期: 2012-06-29
• 發文字號: 金管銀國字第10120003711號
• 罰鍰金額: 300萬元

貴行行員紀○○挪用客戶存款及規費款項乙案，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定核處新臺幣300萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除紀員之職務

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臺灣土地銀行股份有限公司

• 發文日期: 2012-06-29
• 發文字號: 金管銀國字第10120003211號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行復興分行中級辦事員湯○○挪用代收款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規...

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永豐商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2012-06-27
• 發文字號: 金管銀控字第10100132781號
• 罰鍰金額: 300萬元

貴行仁愛分行行員張OO招攬客戶申辦貸款供自身使用、挪用客戶存款及與客戶有私下借貸行為，貴行未建立完整之內部控制與稽核制度，且未確實執行相關作業程序，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第...

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兆豐國際商業銀行股份有限公司統一編號：03705903

• 發文日期: 2012-06-07
• 發文字號: 金管銀控字第10100126891號
• 罰鍰金額: 200萬元

貴行應銷毀之電腦硬碟流入二手市場，核有未建立及未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

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高雄市第三信用合作社

• 發文日期: 2012-06-04
• 發文字號: 金管銀合字第10130001341號
• 罰鍰金額: 45萬元

貴社情商客戶動撥放款虛增月底存放款餘額，核未建立有效內部控制制度，處予新臺幣45萬元罰鍰

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受處分人未提供

• 發文日期: 2012-05-24
• 發文字號: 未提供

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國寶人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2012-04-20
• 發文字號: 未提供
• 罰鍰金額: 180萬元

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國寶人壽保險股份有限公司

• 發文日期: 2012-04-20
• 發文字號: 未提供

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台北富邦商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2012-03-29
• 發文字號: 金管銀控字第10100018601號
• 罰鍰金額: 100萬元

貴行修訂「國際金融業務分行投資外幣有價證券準則」未經本會核准即予施行，致實際承作部位超過核備限額，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第22條...

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渣打國際商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2012-02-29
• 發文字號: 金管銀外字第10150000011號
• 罰鍰金額: 400萬元

貴行行員許○○及游○○保管客戶空白交易書件及電話理財密碼並代客操作等案，核有未落實內部控制及稽核制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰併依...

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板信商業銀行股份有限公司

• 發文日期: 2012-02-17
• 發文字號: 金管銀合字第10000421201號
• 罰鍰金額: 100萬元

貴行總部大樓有出租他人使用，致投資非自用不動產總金額，超逾銀行法第75條第3項規定，依同法第130條第4款規定，核處新臺幣100萬元罰鍰

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鄧○○

• 發文日期: 2012-02-09
• 發文字號: 金管銀票字第10140000073號
• 罰鍰金額: 10萬元

台端以本人名義結售外匯，核有申報不實，違反管理外匯條例第6條之1第1項規定，依同條例第20條第1項規定，核處罰鍰新臺幣10萬元

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好易聯網絡科技（股）公司

• 發文日期: 2012-02-09
• 發文字號: 金管銀票字第10140000074號
• 罰鍰金額: 10萬元

貴公司以公司名義結售外匯，核有申報不實，違反管理外匯條例第6條之1第1項規定，依同條例第20條第1項規定，核處罰鍰新臺幣10萬元

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