臺灣土地銀行復興分行中級辦事員湯○○挪用代收款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令該行解除湯員之職務。
- 案件編號
- 201207020002
- 發文日期
- 2012-06-29 (中華民國101年6月29日)
- 發文字號
- 金管銀國字第10120003211號
- 受處分人
- 臺灣土地銀行股份有限公司
- 統一編號
- 03700301 查看該公司所有案件
- 代表人或管理人
- 王耀興
- 地址
- 100台北市中正區館前路46號
- 罰鍰金額
- 200萬元
- 發布日期
- 2012年07月02日
主旨
案件內容
受文者： 如正、副本
發文日期：中華民國101年6月29日
發文字號：金管銀國字第10120003211號
受處分人姓名或名稱：臺灣土地銀行股份有限公司
統一號碼：03700301
地址：100台北市中正區館前路46號
代表人或管理人姓名：王耀興
身分證統一號碼：略
地址：100台北市中正區館前路46號
主旨：貴行復興分行中級辦事員湯○○挪用代收款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除湯員之職務。
事實及理由：本案湯員自98年5月至101年2月間挪用經收代收款項總計205筆，金額新臺幣7,471,173元，未依貴行內部規範即時登錄電腦入帳並列印「入帳證明聯」併同收據聯交付繳款人，相關主管未確實依貴行內部規範抽查「即時入帳給據之作業」及「櫃員庫存現金」，顯見貴行內部控制制度未落實執行，核屬違反銀行法第45條之1第1項規定。
法令依據：銀行法第45條之1第1項、第61條之1第1項第3款及第129條第7款等規定。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。
正本：臺灣土地銀行股份有限公司（代表人王耀興）
副本：財政部、行政院金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局(秘書室、會計室、本國銀行組)