臺灣土地銀行股份有限公司
- 統一編號
- 03700301
- 裁罰次數
- 6 次
- 罰鍰總額
- 2100 萬元
相關裁罰案件
臺灣土地銀行沙鹿分行前行員挪用公款所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰。
- 發文日期
- 2025-04-25
- 發文字號
- 金管銀國字第11402709092號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行沙鹿分行前行員挪用公款所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰
有關臺灣土地銀行辦理慶富造船股份有限公司(下稱慶富造船公司)及其關係企業徵信、授信、撥款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之...
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第10660006103號
- 罰鍰金額
- 800萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司(下稱慶富造船公司)及其關係企業徵信、授信、撥款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰
臺灣土地銀行寶中分行前行員賴○○涉嫌挪用客戶存款乙案，核有未能建立有效內控制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，暨構成銀行法第61條之1第1項有礙健全經...
- 發文日期
- 2017-07-06
- 發文字號
- 金管銀國字第10620003161號
- 罰鍰金額
- 300萬元
貴行寶中分行前行員賴○○涉嫌挪用客戶存款乙案，核有未能建立有效內控制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，暨構成銀行法第61條之1第1項有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除賴員之職務
臺灣土地銀行辦理匯款及基金贖回作業核有內部控制制度未確實執行及未完整建立之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬...
- 發文日期
- 2013-11-15
- 發文字號
- 金管銀國字第10220005311號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行敦化分行辦理匯款及基金贖回作業，核有未依貴行內部規定以加密方式傳送客戶相關資料，及未建立交易指示之覆核與客戶確認機制等內部控制制度未確實執行及未完整建立之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
臺灣土地銀行股份有限公司屏東分行高級辦事員方○○君挪用客戶款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定...
- 發文日期
- 2013-07-04
- 發文字號
- 金管銀國字第10220002521號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行屏東分行高級辦事員方○○君挪用客戶款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除方君之職務
臺灣土地銀行復興分行中級辦事員湯○○挪用代收款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣2...
- 發文日期
- 2012-06-29
- 發文字號
- 金管銀國字第10120003211號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行復興分行中級辦事員湯○○挪用代收款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除湯員之職務