台新國際商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 86519539
- 裁罰次數
- 11 次
- 罰鍰總額
- 9300 萬元
相關裁罰案件
台新國際商業銀行催收信函寄送地址異常及信用卡帳單資料錯置所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及第3項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(以...
- 發文日期
- 2025-05-08
- 發文字號
- 金管銀控字第11402712992號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行催收信函寄送地址異常及信用卡帳單資料錯置所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及第3項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)600萬元罰鍰
台新國際商業銀行海佃分行前理財專員與客戶間異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（以下同）800萬元...
- 發文日期
- 2023-06-09
- 發文字號
- 金管銀控字第11101508892號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行海佃分行前理財專員與客戶間異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（以下同）800萬元罰鍰
台新國際商業銀行對債務人或保證人以外第三人不當催收及未完善建立授權業務人員調整批覆利(費)率之內部控管機制之缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第...
- 發文日期
- 2022-09-08
- 發文字號
- 金管銀控字第11102007482號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行對債務人或保證人以外第三人不當催收及未完善建立授權業務人員調整批覆利(費)率之內部控管機制之缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（以下同）1,000萬元罰鍰
台新國際商業銀行中和分行前理財專員(下稱理專)周○○(下稱周員)挪用客戶款項、與客戶異常資金往來，及西門分行前理專楊○○(下稱楊員)、北大分行理專吳○○(下稱吳...
- 發文日期
- 2021-07-22
- 發文字號
- 金管銀控字第10901501692號
- 罰鍰金額
- 3000萬元
貴行中和分行前理財專員(下稱理專)周○○(下稱周員)挪用客戶款項、與客戶異常資金往來，及西門分行前理專楊○○(下稱楊員)、北大分行理專吳○○(下稱吳員)不當業務行為一案，核有違反銀行法第45條之1第1項、保險法第165條第3項授權訂定之「保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施...
台新國際商業銀行辦理客戶以房屋貸款、保單質借資金購買投資型保單業務所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)...
- 發文日期
- 2020-05-19
- 發文字號
- 金管銀控字第10802223742號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行辦理客戶以房屋貸款、保單質借資金購買投資型保單業務所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)800萬元罰鍰
台新國際商業銀行新莊分行前理財專員楊○○（下稱楊員）涉挪用客戶資金及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行...
- 發文日期
- 2019-08-07
- 發文字號
- 金管銀控字第10802721965號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行新莊分行前理財專員楊○○（下稱楊員）涉挪用客戶資金及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）800萬元罰鍰，併依行為時同法第61條之1第1項規定應予糾正，及依同條項第2款、第3款規定，自處分生效日...
台新國際商業銀行存款開戶及洗錢防制作業，核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定，依同法第9條第4項，核處新臺幣100萬元罰鍰
- 發文日期
- 2019-02-26
- 發文字號
- 金管銀控字第10702232741號
- 罰鍰金額
- 100萬元
貴行存款開戶及洗錢防制作業，核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定，依同法第9條第4項，核處新臺幣100萬元罰鍰
台新國際商業銀行辦理衍生性金融商品業務核有未確實執行內部控制、內部作業制度與程序之缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核...
- 發文日期
- 2016-12-02
- 發文字號
- 金管銀控字第10560005751號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務核有未確實執行內部控制、內部作業制度與程序之缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之情事，併依同法第61條之1第1項規定，核處予以糾正及限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業...
台新國際商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣40...
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第10360002929號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第61條之1第1項規定，核處應予糾正
台新國際商業銀行辦理信用卡業務資訊系統暨資料處理委外及資訊設備採購作業，核有未建立相關內部控制制度及內部作業制度與程序，且未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之...
- 發文日期
- 2013-07-09
- 發文字號
- 金管銀控字第10200167151號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行辦理信用卡業務資訊系統暨資料處理委外及資訊設備採購作業，核有未建立相關內部控制制度及內部作業制度與程序，且未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第3項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰
台新國際商業銀行股份有限公司未建立妥適之資訊作業管理內部控制制度，致發生行員上傳客戶資料至外部網站之情事，且該行偵測發現後，未即時通報並妥適處理。核有違反銀行法...
- 發文日期
- 2012-11-27
- 發文字號
- 金管銀控字第10100320901號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行未建立妥適之資訊作業管理內部控制制度，致發生行員上傳客戶資料至外部網站之情事，且貴行偵測發現後，未即時通報並妥適處理。核有違反銀行法第45條之1第1項規定之情事，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰