星展(台灣)商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 53017509
- 裁罰次數
- 2 次
- 罰鍰總額
- 1600 萬元
相關裁罰案件
本會對星展(台灣)商業銀行辦理一般業務檢查報告(編號：107B069)所列防制洗錢及打擊資恐相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7...
- 發文日期
- 2021-05-13
- 發文字號
- 金管銀外字第11002714564號
- 罰鍰金額
- 600萬元
本會對星展(台灣)商業銀行股份有限公司辦理一般業務檢查報告(編號：107B069)所列防制洗錢及打擊資恐相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰
星展(台灣)商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制、內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第12...
- 發文日期
- 2016-12-01
- 發文字號
- 金管銀外字第10550006181號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制、內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰。另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依同法第61條之1第1項規定，核處予以糾正及限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權...