台中商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 51816908
- 裁罰次數
- 6 次
- 罰鍰總額
- 2640 萬元
相關裁罰案件
台中商業行內部控制制度未能有效運作，違反銀行法第45條之1第1項規定並有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,200萬元罰鍰，併依同...
- 發文日期
- 2024-02-01
- 發文字號
- 金管銀國字第11302700992號
- 罰鍰金額
- 1200萬元
貴行內部控制制度未能有效運作，違反銀行法第45條之1第1項規定並有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項規定予以糾正
台中商業銀行北斗分行前理財專員楊○○（下稱楊員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定...
- 發文日期
- 2020-11-26
- 發文字號
- 金管銀控字第10902740574號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行北斗分行前理財專員楊○○（下稱楊員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)400萬元罰鍰
本會對台中商業銀行一般業務檢查報告(編號：107B053)所列相關缺失，核有分別違反銀行法第45條之1、金融消費者保護法第9條第1項等規定，及有礙貴行健全經營之...
- 發文日期
- 2020-01-07
- 發文字號
- 金管銀票字第10802742182號
- 罰鍰金額
- 600萬元
本會對貴行一般業務檢查報告(編號：107B053)所列相關缺失，核有分別違反銀行法第45條之1、金融消費者保護法第9條第1項等規定，及有礙貴行健全經營之虞，依行為時銀行法第129條第7款、金融消費者保護法第12條之1第1項、銀行法第61之1第1項等規定，分別核處罰緩、限期改正及予以糾正。
台中商業銀行辦理特定金錢信託投資國內外有價證券業務，有承諾擔保金融商品之本金或最低收益率情事，核有違反信託業法第31條規定，依同法第54條第8款規定，核處新臺幣...
- 發文日期
- 2017-10-13
- 發文字號
- 金管銀票字第10640003921號
- 罰鍰金額
- 180萬元
貴行辦理特定金錢信託投資國內外有價證券業務，有承諾擔保金融商品之本金或最低收益率情事，核有違反信託業法第31條規定，依同法第54條第8款規定，核處新臺幣180萬元罰鍰
台中商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、信託業法第18條之1第2項授權訂定之「境外結構型商品管理規則」第22...
- 發文日期
- 2017-07-03
- 發文字號
- 金管銀票字第10640002291號
- 罰鍰金額
- 60萬元
貴行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、信託業法第18條之1第2項授權訂定之「境外結構型商品管理規則」第22條第1項第3款第1目及「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」第21條第1項第3款等規定，及有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第...
台中商業銀行股份有限公司前行員○○○代客戶保管存摺及辦理存款相關業務並挪用客戶存款乙案，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款之規定核處新臺幣...
- 發文日期
- 2013-06-21
- 發文字號
- 金管銀票字第10240001631號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行前行員○○○代客戶保管存摺及辦理存款相關業務並挪用客戶存款乙案，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款之規定核處新臺幣200萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除該行員之職務