渣打國際商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 46479103
- 裁罰次數
- 5 次
- 罰鍰總額
- 1900 萬元
相關裁罰案件
渣打國際商業銀行將部分資訊作業委託集團位於馬來西亞之境外資訊中心辦理，核有對境外受託機構之監督管理不足等缺失，違反銀行法第45條第1項、第45條之1第1項及第3...
- 發文日期
- 2013-09-26
- 發文字號
- 金管銀外字第10250002661號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行將部分資訊作業委託集團位於馬來西亞之境外資訊中心辦理，核有對境外受託機構之監督管理不足等缺失，違反銀行法第45條第1項、第45條之1第1項及第3項等相關規定，依同法第129條之1第1項第4款及第129條第7款規定，分別核處新臺幣200萬元罰鍰，合計400萬元
渣打國際商業銀行股份有限公司將部分資訊作業委託集團位於馬來西亞之境外資訊中心辦理，核有對境外受託機構之監督管理不足等缺失，違反銀行法第45條第1項、第45條之1...
- 發文日期
- 2013-09-26
- 發文字號
- 金管銀外字第10250002661號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行將部分資訊作業委託集團位於馬來西亞之境外資訊中心辦理，核有對境外受託機構之監督管理不足等缺失，違反銀行法第45條第1項、第45條之1第1項及第3項等相關規定，依同法第129條之1第1項第4款及第129條第7款規定，分別核處新臺幣200萬元罰鍰，合計400萬元
渣打國際商業銀行股份有限公司行員朱○○以信用卡相關作業流程之漏洞挪用資金，核有內部控制及稽核制度未妥適建立、未能具體落實，內部控制制度之相關查核失效，及未能有效...
- 發文日期
- 2013-02-26
- 發文字號
- 金管銀外字第10250000381號
- 罰鍰金額
- 500萬元
貴行行員朱○○以信用卡相關作業流程之漏洞挪用資金，核有內部控制及稽核制度未妥適建立、未能具體落實，內部控制制度之相關查核失效，及未能有效釐清案情全貌，檢討內部控制制度之能力顯有不足等缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣500萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1...
渣打國際商業銀行股份有限公司理信用貸款業務核有內部控制及稽核制度未妥適建立及未能具體落實之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核...
- 發文日期
- 2012-08-21
- 發文字號
- 金管銀外字第10150002811號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行辦理信用貸款業務核有內部控制及稽核制度未妥適建立及未能具體落實之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰；另併依銀行法第61條之1第1項第5款規定，對貴行信用貸款業務核予限制性措施
渣打國際商業銀行行員保管客戶空白交易書件及電話理財密碼並代客操作等案，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7...
- 發文日期
- 2012-02-29
- 發文字號
- 金管銀外字第10150000011號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行行員許○○及游○○保管客戶空白交易書件及電話理財密碼並代客操作等案，核有未落實內部控制及稽核制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰併依銀行法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除許員之職務