臺灣中小企業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 03793407
- 裁罰次數
- 4 次
- 罰鍰總額
- 840 萬元
相關裁罰案件
臺灣中小企業銀行辦理潤寅集團授信案，核有未有效建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新...
- 發文日期
- 2019-10-17
- 發文字號
- 金管銀票字第10802736604號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理潤寅集團授信案，核有未有效建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
有關臺灣中小企業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，...
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第1066000610B號
- 罰鍰金額
- 200萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
本會對臺灣中小企業銀行一般業務檢查報告(編號：105B030)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項，依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項...
- 發文日期
- 2017-10-27
- 發文字號
- 金管銀國字第10600167882號
- 罰鍰金額
- 40萬元
本會對貴行一般業務檢查報告(編號：105B030)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項，依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定，分別核處新臺幣40萬元及100萬元罰鍰
臺灣中小企業銀行鳳山分行前行員冒名申貸挪用款項案，核有違反洗錢防制法第7條第1項、銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬...
- 發文日期
- 2016-03-25
- 發文字號
- 金管銀國字第10520000301號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行鳳山分行前行員冒名申貸挪用款項案，核有違反洗錢防制法第7條第1項、銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除郭員之職務