台北富邦商業銀行股份有限公司

貴行海外分行辦理防制洗錢作業所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

本會對貴行辦理防制洗錢、打擊資恐及反武器擴散專案檢查報告(編號：107H034)所列缺失，核有違反洗錢防制法第7條、銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時銀行法第129條第7款及同法第61條之1第1項規定，核處新臺幣600萬元罰鍰及糾正

貴行北投分行前行員挪用客戶款項及安和分行前理專挪用客戶款項等所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，分別依同法第129條第7款及第61條之1第1項規定，核處新臺幣400萬元罰鍰及糾正，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除2名游員職務

貴行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第3項規定核處新臺幣100萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正

貴行龍山分行前行員趙○○挪用庫存現金案，貴行核有未確實執行內部控制制度及內部稽核作業等缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除趙員之職務

貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第61條之1第1項規定，核處應予糾正

貴行修訂「國際金融業務分行投資外幣有價證券準則」未經本會核准即予施行，致實際承作部位超過核備限額，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰

相關裁罰案件