中國信託商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 03077208
- 裁罰次數
- 8 次
- 罰鍰總額
- 5500 萬元
相關裁罰案件
中國信託商業銀行之經營管理不當缺失，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處予以糾正，併依同條項第3款及第9款規定，自本處分書送達翌日起，暫停貴行...
- 發文日期
- 2023-08-10
- 發文字號
- 金管銀控字第11202171844號
貴行之經營管理不當缺失，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處予以糾正，併依同條項第3款及第9款規定，自本處分書送達翌日起，暫停貴行申請轉投資 (不含對原有轉投資事業之增資或因組織架構調整產生之原有轉投資事業股權移轉)及申請設立國外分支機構6個月，屆期經本會認可改善情形後始得進行
中國信託商業銀行前理財專員(下稱理專)挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易及代客戶辦理網路銀行交易所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「...
- 發文日期
- 2023-08-04
- 發文字號
- 金管銀控字第11202725682號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行前理財專員(下稱理專)挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易及代客戶辦理網路銀行交易所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項及第3項等規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)1,000萬元罰...
中國信託商業銀行辦理客戶臨櫃申請調高網路銀行轉帳及ATM提領日限額作業所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽...
- 發文日期
- 2023-06-07
- 發文字號
- 金管銀控字第11201395412號
- 罰鍰金額
- 2000萬元
貴行辦理客戶臨櫃申請調高網路銀行轉帳及ATM提領日限額作業所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條第3項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)2,000萬元罰鍰
中國信託商業銀行南中壢分行及石牌分行前理財專員(下稱理專)管員及葉員與客戶間異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，爰依同法第129條第7款...
- 發文日期
- 2021-12-28
- 發文字號
- 金管銀控字第11002119242號
- 罰鍰金額
- 1400萬元
貴行南中壢分行及石牌分行前理財專員(下稱理專)管員及葉員與客戶間異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，爰依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)1,400萬元罰鍰
中國信託商業銀行黎明分行前理財專員程○○（下稱程員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行...
- 發文日期
- 2019-08-07
- 發文字號
- 金管銀控字第10802721969號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行黎明分行前理財專員程○○（下稱程員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）400萬元罰鍰，併依行為時同法第61條之1第1項規定應予糾正，及依同條項第3款規定命令貴行解除涉案程員職...
中國信託商業銀行前行員OOO挪用客戶資金及私自提前解約客戶保單案，貴行核有內部控制制度疏漏及內部查核未確實執行缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1...
- 發文日期
- 2015-08-27
- 發文字號
- 金管銀控字第10400194951號
- 罰鍰金額
- 300萬元
貴行前行員OOO挪用客戶資金及私自提前解約客戶保單案，貴行核有內部控制制度疏漏及內部查核未確實執行缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除OOO之職務
中國信託商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣20...
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第1036000292G號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第61條之1第1項規定，核處應予糾正
有關本會對中國信託金融控股公司辦理一般業務檢查，經查貴行與有利害關係之第三人承作遠期外匯交易，該等交易未經貴行董事會重度決議，違反金融控股公司法第45條規定，依...
- 發文日期
- 2013-11-14
- 發文字號
- 金管銀控字第10260004221號
- 罰鍰金額
- 200萬元
有關本會對中國信託金融控股公司辦理一般業務檢查，經查貴行與有利害關係之第三人承作遠期外匯交易，該等交易未經貴行董事會重度決議，違反金融控股公司法第45條規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰