安泰商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 86928561
- 裁罰次數
- 3 次
- 罰鍰總額
- 1300 萬元
相關裁罰案件
安泰商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未確實執行內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第4項規定，其中包括本會103年6月25日裁罰後再次違規，及違...
- 發文日期
- 2017-05-02
- 發文字號
- 金管銀國字第10620000981號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務，核有未確實執行內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第4項規定，其中包括本會103年6月25日裁罰後再次違規，及違反本會103年6月17日通函辦理TRF相關缺失未確認改善前，不得新承作非避險TRF規定，爰依同法第129條第7款規定核處新臺幣1,000萬元罰鍰。另...
安泰商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬...
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第1036000292E號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第61條之1第1項規定，核處應予糾正
安泰商業銀行股份有限公司有投資負責人擔任董事之公司所發行股票及無擔保公司債之情事，違反銀行法第74條之1及「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第5點之規定，...
- 發文日期
- 2013-07-16
- 發文字號
- 金管銀國字第10220002561號
- 罰鍰金額
- 100萬元
貴行有投資負責人擔任董事之公司所發行股票及無擔保公司債之情事，違反銀行法第74條之1及「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第5點之規定，依同法第130條第4款規定，核處新臺幣100萬元罰鍰