日盛國際商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 86521704
- 裁罰次數
- 2 次
- 罰鍰總額
- 800 萬元
相關裁罰案件
日盛國際商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健...
- 發文日期
- 2017-06-01
- 發文字號
- 金管銀控字第10660002229號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；併依同法第61條之1第1項規定，予以糾正
日盛國際商業銀行新營分行行員挪用客戶款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰...
- 發文日期
- 2016-08-16
- 發文字號
- 金管銀控字第10500168901號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行新營分行行員挪用客戶款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第2款及第3款規定，核處停止貴行新營分行受理新客戶辦理金錢信託及合作推廣保險商品(不含與房屋貸款有關之保險商品)六個月，...