玉山商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 86517510
- 裁罰次數
- 4 次
- 罰鍰總額
- 4000 萬元
相關裁罰案件
玉山商業銀行鳳山分行前理財專員潘○○(下稱潘員)涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、洗錢防制法第7條規定及有礙健全...
- 發文日期
- 2020-11-26
- 發文字號
- 金管銀控字第10902740572號
- 罰鍰金額
- 2000萬元
貴行鳳山分行前理財專員潘○○(下稱潘員)涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、洗錢防制法第7條規定及有礙健全經營之虞，爰依行政罰法第24條規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)2,000萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第6款規定，自處...
玉山商業銀行財富中心駐埔墘分行前理財專員蔡員挪用客戶款項一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰鍰
- 發文日期
- 2020-02-03
- 發文字號
- 金管銀控字第10802240082號
- 罰鍰金額
- 1200萬元
貴行財富中心駐埔墘分行前理財專員蔡員挪用客戶款項一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰鍰
玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同...
- 發文日期
- 2017-06-01
- 發文字號
- 金管銀控字第10660002225號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規...
玉山商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬...
- 發文日期
- 2014-06-25
- 發文字號
- 金管銀控字第1036000292B號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第61條之1第1項規定，核處應予糾正