凱基商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 86517321
- 裁罰次數
- 2 次
- 罰鍰總額
- 1400 萬元
相關裁罰案件
凱基商業銀行北門分行前作業主管張ＯＯ(下稱張員)涉挪用客戶款項及繼光分行前理財專員吳ＯＯ(下稱吳員)與客戶間資金往來所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1...
- 發文日期
- 2022-05-05
- 發文字號
- 金管銀控字第11001483692號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行北門分行前作業主管張ＯＯ(下稱張員)涉挪用客戶款項及繼光分行前理財專員吳ＯＯ(下稱吳員)與客戶間資金往來所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)600萬元罰鍰
凱基商業銀行金融市場處交易員柯○○(下稱柯員)進行外匯交易操作，因貴行辦理外匯交易業務核有多項未建立或未確實執行風險管理與內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條...
- 發文日期
- 2018-06-27
- 發文字號
- 金管銀控字第10701079801號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行金融市場處交易員柯○○(下稱柯員)進行外匯交易操作，因貴行辦理外匯交易業務核有多項未建立或未確實執行風險管理與內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定核處新臺幣800萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第2款、第3款及第5款之規定，自...