合作金庫商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 70799128
- 裁罰次數
- 2 次
- 罰鍰總額
- 250 萬元
相關裁罰案件
合作金庫商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規...
- 發文日期
- 2019-10-17
- 發文字號
- 金管銀票字第10802736606號
- 罰鍰金額
- 50萬元
貴行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣50萬元罰鍰
有關合作金庫商業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業徵信、授信及貸後管理等作業，核有未建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第...
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第1066000610F號
- 罰鍰金額
- 200萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業徵信、授信及貸後管理等作業，核有未建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰