國泰證券投資信託股份有限公司
- 統一編號
- 70763944
- 裁罰次數
- 1 次
- 罰鍰總額
- 120 萬元
相關裁罰案件
國泰證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120365880號、金管證投字第11203658801號)
- 發文日期
- 2024-04-18
- 發文字號
- 金管證投罰字第1120365880號
- 罰鍰金額
- 120萬元
貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第69條等規定，爰依同法第103條第1款規定，對貴公司予以警告處分，併依同法第111條第7款規定，核處新臺幣（以下同）120萬元罰鍰