三信商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 16832487
- 裁罰次數
- 1 次
- 罰鍰總額
- 160 萬元
相關裁罰案件
本會對三信商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、...
- 發文日期
- 2018-11-15
- 發文字號
- 金管銀合字第10702746321號
- 罰鍰金額
- 160萬元
本會對貴行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22條第1項第2款等規定，分別依洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1第1項規...