復華證券投資信託股份有限公司
- 統一編號
- 16085763
- 裁罰次數
- 2 次
- 罰鍰總額
- 420 萬元
相關裁罰案件
復華證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1140380227號、金管證投字第11403802271號)
- 發文日期
- 2025-01-14
- 發文字號
- 金管證投罰字第1140380227號
- 罰鍰金額
- 120萬元
貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第69條等規定，爰依同法第103條第1款規定，對貴公司予以警告處分，併依同法第111條第7款規定，核處新臺幣120萬元罰鍰
復華證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361698號、金管證投字第11003616981號、金管證投字第...
- 發文日期
- 2021-04-22
- 發文字號
- 金管證投罰字第1100361698號
- 罰鍰金額
- 300萬元
處受處分人停止3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務，期間自110年5月16日至110年8月15日止，及罰鍰合計新臺幣(以下同)450萬元；並命令受處分人委託非公司財務報告簽證會計師事務所之會計師針對改善後之內部控制制度執行情形出具專案審查報告，經董事會及監察人同意後報會