第一商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 05052322
- 裁罰次數
- 7 次
- 罰鍰總額
- 2840 萬元
相關裁罰案件
第一商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，...
- 發文日期
- 2019-10-17
- 發文字號
- 金管銀票字第10802736608號
- 罰鍰金額
- 100萬元
貴行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰
第一商業銀行辦理洗錢防制作業核有違反洗錢防制法第7條、第9條及銀行法第45條之1規定，依行為時銀行法第129條第7款核處罰鍰新臺幣200萬元
- 發文日期
- 2019-08-01
- 發文字號
- 金管銀控字第10802077541號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理洗錢防制作業核有違反洗錢防制法第7條、第9條及銀行法第45條之1規定，依行為時銀行法第129條第7款核處罰鍰新臺幣200萬元
有關第一商業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業授信、撥款、匯款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之...
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第10660006101號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業授信、撥款、匯款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰
第一商業銀行辦理洗錢防制作業未依規定申報，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項規定，分別依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定核處新臺幣...
- 發文日期
- 2017-11-07
- 發文字號
- 金管銀控字第10660004461號
- 罰鍰金額
- 140萬元
貴行辦理洗錢防制作業未依規定申報，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項規定，分別依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定核處新臺幣40萬元、100萬元罰鍰，共計核處新臺幣140萬元罰鍰
第一商業銀行辦理鼎興集團授信案之相關缺失，核有未確實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同...
- 發文日期
- 2017-01-24
- 發文字號
- 金管銀控字第10560005682號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行辦理鼎興集團授信案之相關缺失，核有未確實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第61條之第1項及第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰及應予糾正
第一商業銀行自動櫃員機（ATM）遭異常提領所涉缺失事項，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰；另案關缺失有...
- 發文日期
- 2016-09-12
- 發文字號
- 金管銀控字第10560003721號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行自動櫃員機（ATM）遭異常提領所涉缺失事項，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項第2款規定，在缺失原因未查明及改善完成前，暫停貴行ATM無卡提款業務
第一商業銀行股份有限公司「城東分行客戶保管箱備份鑰匙遺失衍生客訴案」暨「苓雅分行保管箱保管物遺失案」有關內部稽核及內部控制缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定...
- 發文日期
- 2012-11-20
- 發文字號
- 金管銀控字第10100274671號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴行「城東分行客戶保管箱備份鑰匙遺失衍生客訴案」暨「苓雅分行保管箱保管物遺失案」有關內部稽核及內部控制缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定核處新臺幣200萬元罰鍰