國泰世華商業銀行股份有限公司

國泰世華商業銀行蘭雅分行櫃員挪用客戶資金所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項...

發文日期: 2024-03-01
發文字號: 金管銀控字第11302704892號
罰鍰金額: 800萬元

貴行蘭雅分行櫃員挪用客戶資金所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項及第3項規定，依銀行法第129條第7款規定核處新臺幣(以下同)800萬元罰鍰

國泰世華商業銀行永和分行理財專員(下稱理專)及新生分行行員挪用客戶資金所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦...

發文日期: 2023-12-25
發文字號: 金管銀控字第11201403242號
罰鍰金額: 1200萬元

貴行永和分行理財專員(下稱理專)及新生分行行員挪用客戶資金所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項規定，依銀行法第129條第7款規定核處新臺幣(以下同)1,200萬元罰鍰

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國泰世華商業銀行機房電力設備異常及網路銀行、行動銀行交易緩慢事件所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度...

發文日期: 2022-12-29
發文字號: 金管銀控字第11102313752號
罰鍰金額: 1200萬元

貴行機房電力設備異常及網路銀行、行動銀行交易緩慢事件所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條規定，並有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)1,200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項規定予...

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國泰世華商業銀行資訊系統異常所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61...

發文日期: 2022-04-12
發文字號: 金管銀控字第11102000752號
罰鍰金額: 200萬元

貴行資訊系統異常所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第9款規定，自處分生效日起，於本案改善情形經本會認可前，就前經本會核准貴行於111年增設之營業場所外自動化服務設備(ATM)，除於金融服務欠...

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國泰世華商業銀行板橋分行前理財專員洪○○(下稱洪員)涉挪用客戶款項、未瞭解要保人需求、未妥適建立招攬後至送件前之檢核機制等缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項...

發文日期: 2020-12-31
發文字號: 金管銀控字第10902743843號
罰鍰金額: 1200萬元

貴行板橋分行前理財專員洪○○(下稱洪員)涉挪用客戶款項、未瞭解要保人需求、未妥適建立招攬後至送件前之檢核機制等缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、保險法第165條第3項授權訂定之「保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法」第6條、第7條第1項規定及有礙貴行健全經營之虞，...

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國泰世華商業銀行辦理潤寅集團關係戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規...

發文日期: 2019-10-17
發文字號: 金管銀票字第1080273660C號
罰鍰金額: 100萬元

貴行辦理潤寅集團關係戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰

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國泰世華商業銀行南高雄分行前理財專員李○○（下稱李員）涉挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7...

發文日期: 2019-08-07
發文字號: 金管銀控字第1080272196D號
罰鍰金額: 200萬元

貴行南高雄分行前理財專員李○○（下稱李員）涉挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）200萬元罰鍰，併依行為時同法第61條之1第1項規定應予糾正，及依同條項第3款規定命令貴行解除涉案李員職務

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國泰世華商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健...

發文日期: 2017-06-01
發文字號: 金管銀控字第10660002227號
罰鍰金額: 200萬元

貴行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；併依同法第61條之1第1項規定，予以糾正

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國泰世華商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣40...

發文日期: 2014-06-25
發文字號: 金管銀控字第1036000292C號
罰鍰金額: 400萬元

貴行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，依同法第61條之1第1項規定，核處應予糾正

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