華南商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 03742301
- 裁罰次數
- 6 次
- 罰鍰總額
- 2950 萬元
相關裁罰案件
華南商業銀行處理財金資訊股份有限公司(下稱財金公司)代發統一發票獎金入帳作業異常所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，...
- 發文日期
- 2024-01-31
- 發文字號
- 金管銀控字第11201447722號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行處理財金資訊股份有限公司(下稱財金公司)代發統一發票獎金入帳作業異常所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰
華南商業銀行林口分行前行員挪用客戶存款及繳稅等款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。
- 發文日期
- 2022-06-02
- 發文字號
- 金管銀控字第11102040332號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行林口分行前行員挪用客戶存款及繳稅等款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰
華南商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，...
- 發文日期
- 2019-10-17
- 發文字號
- 金管銀票字第1080273660A號
- 罰鍰金額
- 150萬元
貴行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣150萬元罰鍰
華南商業銀行新生分行前襄理張○○（下稱張員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法...
- 發文日期
- 2019-08-07
- 發文字號
- 金管銀控字第10802721961號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行新生分行前襄理張○○（下稱張員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,000萬元罰鍰，併依行為時同法第61條之1第1項規定應予糾正，及依同條項第2款、第3款規定，自處分生效日...
有關華南商業銀行辦理慶富造船股份有限公司(下稱慶富造船公司)及其關係企業授信業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，...
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第1066000610D號
- 罰鍰金額
- 200萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司(下稱慶富造船公司)及其關係企業授信業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
華南商業銀行辦理鼎興集團授信案等相關缺失，核有未落實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款...
- 發文日期
- 2016-11-08
- 發文字號
- 金管銀控字第10560005323號
- 罰鍰金額
- 800萬元
貴行辦理鼎興集團授信案等相關缺失，核有未落實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰