兆豐國際商業銀行股份有限公司
- 統一編號
- 03705903
- 裁罰次數
- 4 次
- 罰鍰總額
- 2400 萬元
相關裁罰案件
兆豐國際商業銀行中山分行前行員挪用ATM鈔箱現金及客戶存款所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)4...
- 發文日期
- 2022-06-02
- 發文字號
- 金管銀控字第11001501592號
- 罰鍰金額
- 400萬元
貴行中山分行前行員挪用ATM鈔箱現金及客戶存款所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰
兆豐國際商業銀行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰。
- 發文日期
- 2021-06-11
- 發文字號
- 金管銀控字第11002718642號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰
兆豐國際商業銀行豐原分行前理財專員張〇〇挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣60...
- 發文日期
- 2019-03-26
- 發文字號
- 金管銀控字第10702224341號
- 罰鍰金額
- 600萬元
貴行豐原分行前理財專員張〇〇挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項規定核處應予糾正，並命令貴行解除張員職務
有關兆豐國際商業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業授信、撥款、匯款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45...
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第10660006109號
- 罰鍰金額
- 400萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業授信、撥款、匯款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰