臺灣銀行股份有限公司
- 統一編號
- 03557311
- 裁罰次數
- 3 次
- 罰鍰總額
- 4000 萬元
相關裁罰案件
臺灣銀行辦理行員外出開戶、存匯交易、客戶身分持續審查、帳戶監控作業及員工異常行為管理所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及...
- 發文日期
- 2025-03-11
- 發文字號
- 金管銀控字第11402706262號
- 罰鍰金額
- 2200萬元
貴行辦理行員外出開戶、存匯交易、客戶身分持續審查、帳戶監控作業及員工異常行為管理所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項及第3項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)2,200萬元罰鍰
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- 發文日期
- 2022-07-26
- 發文字號
- 金管銀控字第11102118402號
- 罰鍰金額
- 1400萬元
貴行蘇澳分行前行員挪用客戶款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,400萬元罰鍰
有關臺灣銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信及貸後管理等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定...
- 發文日期
- 2017-12-29
- 發文字號
- 金管銀控字第10660006107號
- 罰鍰金額
- 400萬元
有關貴行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信及貸後管理等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰