上海商業儲蓄銀行股份有限公司
- 統一編號
- 03036306
- 裁罰次數
- 2 次
- 罰鍰總額
- 1100 萬元
相關裁罰案件
上海商業儲蓄銀行客戶資料外洩所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)1,000萬元罰鍰。
- 發文日期
- 2023-11-28
- 發文字號
- 金管銀國字第11202737042號
- 罰鍰金額
- 1000萬元
貴行客戶資料外洩所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)1,000萬元罰鍰
本會對上海商業儲蓄銀行「存款開戶及洗錢防制作業」專案檢查結果所列缺失，核有違反行為時洗錢防制法第8條第1項規定，另貴行豐原分行遭偽冒客戶以通訊軟體LINE指示辦...
- 發文日期
- 2017-10-25
- 發文字號
- 金管銀國字第10620004742號
- 罰鍰金額
- 100萬元
本會對貴行「存款開戶及洗錢防制作業」專案檢查結果所列缺失，核有違反行為時洗錢防制法第8條第1項規定，另貴行豐原分行遭偽冒客戶以通訊軟體LINE指示辦理提（匯）款，核有違反銀行法第45條之1第1項未確實執行內部控制制度、內部作業制度與程序之缺失，依洗錢防制法第8條第4項規定及銀行法第129條第7款規定...